МЕНЮ

Residentide ja mitteresidentide välisvaluutatehingute tegemisel volitatud pankadele tõendavate dokumentide ja teabe esitamise korra, valuutatehingute arvestuse ja aruandluse ühtsete vormide, nende esitamise korra ja tähtaegade kohta

I jagu. Residentide ja mitteresidentide poolt volitatud pankadele välisvaluutatehingute tegemisel tõendavate dokumentide ja teabe esitamise kord. Välisvaluutatehingute arvestuse ja aruandluse ühtsed vormid

Peatükk 1. Üldsätted

1.1. Töö korraldamiseks vastavalt käesolevale juhendile määrab volitatud pank (volitatud panga filiaal) (edaspidi volitatud pank, välja arvatud otseviide volitatud panga filiaalile) oma töötajate hulgast. vastutav töötaja (töötajad), kellel on (on) õigus teostada volitatud panga nimel valuutakontrolli agendina käesolevas juhendis sätestatud valuutakontrolli toiminguid, sealhulgas allkirjastada ja kinnitada käesolevas juhendis nimetatud dokumente (edaspidi nimetatud vastutava isikuna).

1.2. Käesolevas juhises sätestatud juhtudel esitavad elanikud volitatud pangale föderaalseaduse "Valuuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta" artikli 4 23. osas kehtestatud tõendavad dokumendid ja teabe (edaspidi tehingute tegemisega seotud dokumendid) , võttes arvesse sellistele dokumentidele esitatavaid nõudeid, mis on kehtestatud föderaalseaduse "Valuuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta" artikli 5 23. osaga, samuti teavet vastavalt föderaalseaduse "Valuuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta" artikli 1.1 osadele 1.2 ja 19. Valuuta reguleerimine ja valuuta kontroll" (edaspidi teave välisvaluuta ja (või) Vene Föderatsiooni valuuta eeldatava repatrieerimise aja kohta).

1.3. Tõendavate dokumentide tõend, mille esitamise kord ja tähtajad on kehtestatud käesoleva juhendiga, on residentide valuutatehingute arvestuse ja aruandluse ühtne vorm.

Panga kontrollleht, mille moodustamise ja pidamise kord ning tähtajad on kehtestatud käesoleva juhendiga, on volitatud pankade valuutatehingute arvestuse ja aruandluse ühtne vorm.

1.4. Volitatud pank koostab käesoleva juhise peatükkide 2 ja 3 kohaselt aruandlusandmeid, koostab ja haldab aruandeid residentide tehingute kohta välisvaluutas ja Vene Föderatsiooni valuutas, mitteresidentide tehingute kohta Vene Föderatsiooni valuutas. , mis vastavad käesoleva juhendi lisas 1 toodud toiminguliikide (edaspidi toiming) nimetustele ja koodidele (edaspidi tehinguandmed). - Punkt 1.4, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

1.5. See juhend kehtib residentidele, kes on juriidilised isikud (v.a krediidiasutused ja riigiettevõte "Arengu- ja Välismajanduspank (Vnesheconombank)"), füüsilisest isikust ettevõtjast või erapraksisega tegelevatest isikutest vastavalt korrale. kehtestatud Vene Föderatsiooni õigusaktidega (edaspidi ühiselt elanikud). – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

See juhend kehtib residentidest üksikisikutele, kui nad teevad välisvaluutas ja (või) Vene Föderatsiooni valuutas välisvaluutatehinguid, mis on seotud mitteresidentidele laenude andmisega ja selliste laenude tagastamisega mitteresidentidelt, kasutades oma pangakontod (hoiused) (edaspidi - eraisik - resident). – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Käesoleva juhendi nõuded kehtivad mitteresidentidele, välja arvatud eraisikutele. - lõik lisatud lisaks, vt Venemaa Panga direktiivi nr 4855-U 05.07.2018

1.6. Seda juhist ei kohaldata tehingute suhtes Venemaa Pangas avatud kontodel, samuti föderaalsete täitevorganite tehingute suhtes, kes on Vene Föderatsiooni valitsuse poolt spetsiaalselt volitatud tegema valuutatehinguid vastavalt lepingu artikli 5 5. osale. Föderaalseadus "Välisvaluuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta".

Peatükk 2. Residentide poolt toimingute läbiviimisega seotud dokumentide esitamine. Mitteresidentide teabe esitamine tegevuse käigus

2.1. Välisvaluuta transiitvaluutakontole krediteerimise toimingu tegemisel peab elanik esitama volitatud pangale toimingute tegemisega seotud dokumendid hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul arvates välisvaluuta transiitvaluutakontole kandmise päevast. volitatud panga teavitamine selle krediteerimisest transiitvaluutakontole, välja arvatud käesoleva juhendi punktides 2.6, 2.7 ja punkti 2.8 lõikes XNUMX sätestatud juhtudel.

Välisvaluuta transiitvaluutakontole krediteerimise tehingute tegemisega seotud dokumendid esitab resident volitatud pangale samaaegselt korraldusega välisvaluuta transiitvaluutakontolt mahakandmiseks või ilma välisvaluuta mahakandmise korraldust esitamata. transiitvaluuta konto.

2.2. Residendil on õigus anda volitatud pangale korraldus debiteerida oma transiitvaluutakontolt temale krediteeritud välisvaluuta enne toimingute tegemisega seotud dokumentide esitamist vastavalt käesoleva juhendi punktile 2.1 tingimusel, et residendil on õigus debiteerida temale krediteeritud välisvaluutat. esitab välisvaluuta krediteerimisel residendi transiitvaluutakontole volitatud pangale andmed käesoleva juhendi lisas 1 nimetatud toimingu liigi nimetusele vastava toimingu liigi koodi (edaspidi nimetatud toimingu liigi kood) kohta. . – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Volitatud panga residendi teavitamine toimingu liigi koodist käesoleva lõike esimeses lõigus nimetatud juhul toimub volitatud panga poolt kokkuleppel residendiga kehtestatud viisil.

2.3. Välisvaluuta krediteerimise toimingu volitatud pank residendi transiitvaluutakontole kajastab toimingute andmetes iseseisvalt käesoleva juhendi lisa 2 kohase teabe, sealhulgas toimingu liigi koodi järgmistel tingimustel:

kui elanik esitab andmed käesoleva juhendi punktis 2.2 nimetatud toimingu liigi koodi kohta enne toimingute tegemisega seotud dokumentide esitamist - hiljemalt kahe tööpäeva jooksul arvates päevast, mil elanik esitas need andmed volitatud isikule. pank;

kui elanik esitab tehingute tegemisega seotud dokumendid - hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast nende elaniku poolt volitatud pangale esitamise päeva.

2.4. Kui elanik esitab volitatud pangale toimingute tegemisega seotud dokumendid, kontrollib volitatud pank välisvaluuta transiitvaluutakontole krediteerimisel pärast teabe andmist operatsiooni tüübi koodi kohta vastavalt käesoleva juhendi punktile 2.2. residendi andmetest tehingute tegemisega seotud dokumentidele esitatavates tehinguandmetes panga volitatud toimingu liigi koodi kohta.

Kui selliste tehingute tegemisega seotud dokumentide kontrollimise tulemuste põhjal on vaja muuta volitatud panga poolt tehinguandmetes eelnevalt märgitud tehingutüübi koodi, teeb volitatud pank iseseisvalt muudatused tehingutüübi koodis. tehinguandmetes käesoleva juhendi punkti 2.3 lõikes XNUMX sätestatud tähtaja jooksul.

2.5. Välisvaluuta debiteerimisel oma arvelduskontolt välisvaluutas, peab elanik samaaegselt välisvaluuta mahakandmise korraldusega esitama volitatud pangale toimingute tegemisega seotud dokumendid, välja arvatud punktides 2.6 ja 2.7 lõigus nimetatud juhud. kaks käesoleva juhendi punktist 2.8, punktist 10.11 ja peatükist 14.

Volitatud pank kannab välisvaluutat residendi arvelduskontolt välisvaluutas maha ainult residendi poolt volitatud pangale toimingute tegemisega seotud dokumentide esitamisel, välja arvatud punktides 2.6 ja 2.7, punkti 2.8 lõikes 10.11 nimetatud juhud. , käesoleva juhendi punkt 14 ja peatükk XNUMX .

Volitatud pank kajastab välisriigi debiteerimisel tehingute andmetes iseseisvalt käesoleva juhendi lisa 2 kohast teavet, sealhulgas toimingu liigi koodi, mis vastab käesoleva juhise lisas 1 toodud toimingu liigi nimetusele. valuuta residendi arvelduskontolt välisvaluutas residendi poolt volitatud pangale tehingute tegemisega seotud dokumentide alusel hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast välisvaluuta debiteerimise päeva residendi arvelduskontolt. välisvaluuta.

2.6. Resident ei tohi välisvaluutas tehinguid tehes esitada volitatud pangale tehingutega seotud dokumente järgmistel juhtudel:

  • residendilt raha kogumisel vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;
  • välisvaluuta debiteerimisel residendi arvelduskontolt välisvaluutas otsearveldamise teel residendi nõusolekul (aktsepteerimine, sealhulgas ettemaksmine), mis on ette nähtud residendi ja volitatud panga vahel vastavalt Vene Föderatsiooni siseriiklikku raha käsitlevatele õigusaktidele. maksesüsteem;
  • residendi ja volitatud panga vaheliste tehingute tegemisel, kus residendile on avatud välisvaluutas arvelduskonto;
  • kui elanik kannab oma arvelduskontolt välisvaluutas välisvaluutat maha ja krediteerib selle oma välisvaluutas arvelduskontole, ühes volitatud pangas avatud välisvaluutas deposiidikontole, välisvaluuta deposiidikontolt mahakandmisel, krediteerimisel välisvaluuta deposiidil teie kontole välisvaluuta, sularaha välisvaluuta deponeerimisel (väljavõtmisel) oma arvelduskontole (arvelduskontolt) välisvaluutas;
  • kui resident kannab oma arvelduskontolt välisvaluutas välisvaluutas välisvaluutat mitteresidendi kasuks, mis on seotud pensionide, hüvitiste, toetuste ja muude maksetega Vene Föderatsiooni pensionikindlustust käsitlevate õigusaktidega kehtestatud juhtudel. ja kindlustus;
  • kui resident teeb pangakaardi abil välisvaluuta debiteerimisega seotud toiminguid residendi arvelduskontolt välisvaluutas, välja arvatud juhul, kui tegemist on valuutavahetustoimingutega lepingu alusel, mille on registreerinud volitatud pank vastavalt käesoleva juhendi II jaole;
  • kui resident teeb akreditiivi alusel arveldamisega seotud toiminguid, välja arvatud käesoleva juhendi peatükis 14 nimetatud juhtudel.

Käesoleva punkti lõigetes 2 kuni 1 nimetatud juhtudel kajastab volitatud pank tehinguandmetes iseseisvalt käesoleva juhendi lisa XNUMX kohase teabe, sealhulgas tehingutüübi koodi, mis vastab sisalduva toimingu liigi nimetusele. käesoleva juhendi lisas XNUMX, vastavalt sellistele toimingutele. Käesolevas lõikes nimetatud andmed kajastab volitatud pank tehinguandmetes hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast residendi välisvaluutas välisvaluuta kontole krediteerimise (välisvaluuta välisvaluutas mahakandmise residendi kontolt) päeva. .

2.7. Välisvaluuta krediteerimisel residendi transiitvaluutakontole või välisvaluuta mahakandmisel residendi arvelduskontolt välisvaluutas mitteresidendiga sõlmitud lepingu alusel on võlakohustuste summa võrdne või ei ületa 200. tuhat rubla (edaspidi - leping, mille kohustuste summa ei ületa 200 tuhande rubla ekvivalenti), peab elanik volitatud panga kehtestatud korras esitama volitatud pangale andmed toimingule vastava toimingu liigi koodi kohta. käesoleva juhendi lisas 1 nimetatud toimingu liigi nimetus.

Käesoleva punkti esimeses lõigus nimetatud lepingust tulenevate kohustuste suurus määratakse kindlaks lepingu sõlmimise päeva seisuga või lepingujärgsete kohustuste suuruse muutumise korral viimase lepingu sõlmimise päeva seisuga. lepingu muudatused (täiendused), mis näevad ette sellist summa muutmist. Käesoleva punkti esimeses lõigus nimetatud lepingust tulenevate kohustuste summa arvutatakse välisvaluutade ametliku vahetuskursi alusel Venemaa Panga poolt kehtestatud rubla suhtes või kui ametnik välisvaluutade vahetuskurssi rubla suhtes ei kehtesta Venemaa Pank, välisvaluutade kursi alusel, mis on kehtestatud muul Venemaa Panga poolt soovitatud viisil (edaspidi välisvaluutade vahetuskurss seoses rubla).

2.8. Arveldusteenuse lepingu alusel residendist arveldusorganisatsiooni välisvaluutas arvelduspangakontolt välisvaluutat mahakandmisel või kliiringuteenuse lepingu alusel residendist arveldusorganisatsiooni välisvaluutas arveldavale pangakontole välisvaluuta krediteerimisel peab residendist kliiringu teostaja. organisatsioon peab kliiringuteenuse osutamise lepingu alusel arveldusorganisatsioonile tasu maksmisel esitama volitatud pangale välisvaluuta debiteerimise või krediteerimise tehingute tegemisega seotud dokumendid, mis käesoleva juhendi II jaotise kohaselt nõuavad. selle registreerimine.

Muudel juhtudel, mis ei ole seotud kliiringuteenuse osutamise lepingu alusel arveldusorganisatsioonile tasu maksmisega, kajastab volitatud pank tehinguandmetes iseseisvalt käesoleva juhendi lisa 2 kohase teabe, sealhulgas tüübi koodi. käesoleva juhendi lisas 1 nimetatud tehinguliigi nimetusele vastava tehingu kohta käesoleva juhendi punktis 2.9 sätestatud tähtaja jooksul.

2.9. Volitatud pank kajastab iseseisvalt käesoleva juhendi lisa 2 kohases tehinguandmetes käesoleva juhendi punktis 2.7 ja punkti 2.8 lõikes XNUMX nimetatud toiminguid, sealhulgas toimingu liigi koodi, lähtudes käesoleva juhendi lisa XNUMX andmetest. resident toimingu liigi koodil või toimingute tegemisega seotud dokumentidel (kui need esitab resident volitatud pangale) ja (või) muud teavet, mis volitatud pangal on seoses residendi toimingutega, järgmised tingimused:

  • välisvaluuta krediteerimisel residendi transiitvaluutakontole - hiljemalt kahe tööpäeva jooksul arvates päevast, mil resident esitas volitatud pangale andmed toimingu liigi koodi kohta;
  • välisvaluuta debiteerimisel residendi kontolt välisvaluutas - hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast välisvaluuta debiteerimise päeva residendi kontolt välisvaluutas.

2.10. Resident, sealhulgas finantsagent (tegur) - föderaalseaduse "Valuuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta" artikli 5 19. osas nimetatud resident (edaspidi finantsagent (tegur) - resident), täites. volitatud pangas avatud Vene Föderatsiooni valuuta debiteerimisega tema arvelduskontolt Vene Föderatsiooni valuutas tehing, mis vastab käesoleva juhendi lisas 1 nimetatud tehinguliigile, välja arvatud nimetatud juhtudel. käesoleva juhendi punktides 2.14 ja 2.15 ning punkti 2.16 lõikes XNUMX, peab esitama volitatud pangale samaaegselt järgmised dokumendid:

Vene Föderatsiooni Justiitsministeeriumi poolt registreeritud korraldus raha ülekandmise kohta, mis on sätestatud Venemaa Panga määrusega 19.06.2012 nr 383-P "Raha ülekandmise reeglite kohta". 22.06.2012 nr 24667, 14.08.2013 nr 29387, 19. mai 2014 aasta nr 32323, 11.06.2015. juuni 37649 nr 27, 2016. jaanuar 40831 nr 31.07.2017, 47578, 2.13, XNUMX, XNUMX, XNUMX. , mis on koostatud käesoleva juhendi punktis XNUMX sätestatud nõudeid arvestades (edaspidi nimetatud tehingu arveldusdokument);

tehingutega seotud dokumendid.

2.11. Käesoleva juhendi punktis 2.10 nimetatud juhtudel debiteerib volitatud pank residendi arvelduskontolt Vene Föderatsiooni valuutat Vene Föderatsiooni valuutas ainult residendi poolt volitatud pangale dokumentide esitamisel. toimingute läbiviimine, välja arvatud käesoleva juhendi punktides 2.14 ja 2.15 ning punktis 2.16 teises sätestatud juhud.

2.12. Volitatud pank kajastab toimingute andmetes iseseisvalt käesoleva juhendi lisa 2 kohast teavet, sealhulgas käesoleva juhendi punktis 2.10 nimetatud toimingute toimingu liigi koodi, tuginedes tehingute läbiviimisega seotud dokumentidele. toimingud, hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast Vene Föderatsiooni valuuta debiteerimise päeva residendi arvelduskontolt Vene Föderatsiooni valuutas.

2.13. Toimingu arveldusdokumendis peab enne tekstiosa muutuja "Makse eesmärk" sisaldama toimingu liigi koodi, mis vastab käesoleva juhendi lisas 1 toodud toimingu liigi nimetusele, samuti elaniku esitatud toimingute tegemisega seotud dokumentides sisalduva teabe kohta.

Teave toimingu tüübi koodi kohta peab olema suletud sulgudes ja sellel peab olema järgmine vorm:

{VO<tehingu tüübi kood>}.

Treppimine (tühikud) lokkis trakside sees ei ole lubatud.

Sümbol "VO" on näidatud ladina suurtähtedega (näiteks {VO11100}).

2.14. Resident ei tohi esitada volitatud pangale tehingu arveldusdokumenti ja tehingute tegemisega seotud dokumente järgmistel juhtudel:

residendilt raha kogumisel mitteresidendi kasuks vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;

Vene Föderatsiooni valuuta debiteerimisel residendi arvelduskontolt Vene Föderatsiooni valuutas otsearvelduse teel residendi nõusolekul (aktsepteerimine, sealhulgas ettevõtmine), mis on ette nähtud residendi ja volitatud panga vahel vastavalt Vene Föderatsiooni siseriiklikku maksesüsteemi käsitlevate õigusaktidega;

kui resident teeb tehinguid pangakaartidega, välja arvatud käesoleva juhendi II jao kohaselt volitatud panga poolt registreeritud lepingu alusel arveldamine;

kui elanik kannab oma arvelduskontolt Vene Föderatsiooni valuutat Vene Föderatsiooni valuutas maha mitteresidendi kasuks, mis on seotud pensionide, hüvitiste, toetuste ja muude maksetega kehtestatud juhtudel. Vene Föderatsiooni õigusaktid pensioni ja kindlustuse kohta;

kui resident teeb akreditiivi alusel arveldamisega seotud toiminguid, välja arvatud käesoleva juhendi peatükis 14 nimetatud juhtudel.

Käesoleva punkti lõigetes 2 kuni 1 nimetatud juhtudel kajastab volitatud pank tehinguandmetes iseseisvalt käesoleva juhendi lisa XNUMX kohase teabe, sealhulgas lisas XNUMX toodud toimingutüübi nimetusele vastava toimingu tüübi koodi. käesolevale juhisele. Käesolevas lõikes nimetatud teavet kajastab volitatud pank tehinguandmetes hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast päeva, mil Vene Föderatsiooni valuuta krediteeritakse residendi arvelduskontole Vene Föderatsiooni valuutas ( Vene Föderatsiooni valuuta debiteeritakse residendi arvelduskontolt Vene Föderatsiooni valuutas).

2.15. Vene Föderatsiooni valuuta mahakandmisel residendi arvelduskontolt Vene Föderatsiooni valuutas lepingu alusel, mille kohustuste summa ei ületa 200 tuhande rubla ekvivalenti, peab elanik esitama volitatud isikule. panga arveldusdokument tehingu kohta.

2.16. Vene Föderatsiooni valuuta arvelduspangakontolt residendist arveldusorganisatsiooni Vene Föderatsiooni valuutas arvelduskontolt mitteresidendi kasuks kliiringuteenuste osutamise lepingu alusel peab residendist arveldusorganisatsioon esitama volitatud pank toimingu arveldusdokumendi ja toimingute tegemisega seotud dokumendid, tasu maksmisel kliiringuorganisatsioonile kliiringuteenuse osutamise lepingu alusel, mis vastavalt käesoleva juhendi II jaole sätestab nõude. selle registreerimiseks.

Muudel juhtudel, mis ei ole seotud kliiringuteenuse osutamise lepingu alusel arveldusorganisatsioonile tasu maksmisega, kajastab volitatud pank tehinguandmetes iseseisvalt käesoleva juhendi lisa 2 kohast teavet, sealhulgas tüübi koodi. käesoleva juhendi lisas 1 toodud tehinguliigi nimetusele vastava tehingu kohta käesoleva juhendi punktis 2.17 sätestatud tähtaja jooksul.

2.17. Volitatud pank kajastab tehinguandmetes iseseisvalt käesoleva Juhendi lisa 2 kohase teabe punktis 2.15 ja punkti 2.16 lõikes XNUMX nimetatud tehingute kohta, sealhulgas tehingu tüübi koodi, lähtudes tehingu arveldusdokumendis sisalduvast teabest. või tehingutega seotud dokumendid (juhul kui resident esitab need volitatud pangale) ja (või) muud andmed, mis volitatud pangal on seoses residendi toimingutega. Volitatud pank kajastab käesolevas lõikes nimetatud teavet tehinguandmetes hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast päeva, mil Vene Föderatsiooni valuuta debiteeriti residendi arvelduskontolt Vene Föderatsiooni valuutas.

2.18. Mitteresident, kui ta teeb Vene Föderatsiooni valuuta debiteerimisega seotud toimingut oma pangakontolt, mis on avatud volitatud pangas Vene Föderatsiooni valuutas, peab esitama volitatud pangale toimingu arveldusdokumendi. märkides sellesse käesoleva juhendi punktis 2.13 ettenähtud viisil toimingu liigi kood, mis vastab käesoleva juhendi lisas 1 nimetatud toiminguliigi nimetusele, välja arvatud järgmistel juhtudel:

mitteresidendilt raha kogumisel vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;

Vene Föderatsiooni valuuta debiteerimisel mitteresidendi pangakontolt Vene Föderatsiooni valuutas otsearveldamise teel mitteresidendi nõusolekul (aktsepteerimine, sh etteantud aktsept), mis on ette nähtud mitteresidendi nõusolekul. -resident ja volitatud pank vastavalt Vene Föderatsiooni siseriiklikku maksesüsteemi käsitlevatele õigusaktidele; – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

tehingute tegemisel Vene Föderatsiooni valuutas mitteresidendi ja volitatud panga vahel, kus mitteresidendile on avatud pangakonto Vene Föderatsiooni valuutas;

kui mitteresident kannab Vene Föderatsiooni valuutat Vene Föderatsiooni valuutas olevalt pangakontolt mitteresidendi teisele pangakontole, avatakse mitteresidendi deposiitkonto Vene Föderatsiooni valuutas. üks volitatud pank, kui mitteresident kannab Vene Föderatsiooni valuuta deposiitkontolt Vene Föderatsiooni valuutas oma pangakontole;

kui mitteresident kannab pangakaardiga pangakontolt üle Vene Föderatsiooni valuuta Vene Föderatsiooni valuutas.

Käesoleva punkti lõigetes 2 kuni 4855 nimetatud juhtudel kajastab volitatud pank tehinguandmetes iseseisvalt käesoleva juhendi lisa 05.07.2018 kohast teavet, sealhulgas tehinguliigi koodi, lähtudes käesoleva juhendis sisalduvast teabest. tehingu arveldusdokument ja (või) muu volitatud panga käsutuses olev teave, mis volitatud pangal on seoses mitteresidendi toimingute tegemisega. Nimetatud teave kajastub volitatud panga poolt tehinguandmetes hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast Vene Föderatsiooni valuuta debiteerimise kuupäeva mitteresidendi pangakontolt Vene Föderatsiooni valuutas. – lõige, mida on muudetud XNUMX. juuli XNUMX. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

2.19. Juhul, kui resident (mitteresident) on andnud volitatud pangale toiminguga seotud dokumentide alusel õiguse iseseisvalt vormistada tehingu arveldusdokument, milles on märgitud tehinguliigi kood, peab volitatud pank. pank koostab iseseisvalt toimingu kohta arveldusdokumendi, milles on märgitud tehinguliigi kood.

2.20. Residentide poolt käesoleva peatüki kohaselt esitatud teabes sisalduva teabe muutmisel toimingu liigi koodi volitatud pangale ja (või) toimingute tegemisega seotud dokumentides, mille tulemusel kui on vaja muuta volitatud panga poolt varem toimingute andmetes kajastatud toimingu tüübi koodi, peab elanik hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast selliseid muudatusi kinnitavate dokumentide vormistamist esitama need volitatud pangale. .

Selliseid muudatusi kinnitava dokumendi täitmise kuupäevaks loetakse selle allkirjastamise hiliseim kuupäev või jõustumise kuupäev, nende kuupäevade puudumisel aga koostamise kuupäev.

Volitatud pank kajastab tehinguliigi koodi muudatused tehinguandmetes iseseisvalt hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast nende dokumentide volitatud pangale esitamist.

2.21. Kui residendi poolt käesoleva peatüki kohaselt esitatavad tehingute tegemisega seotud dokumendid ei sisalda piisavalt teavet, et kajastada tehingute andmetes tehinguliigi koodi, peab volitatud pank residendilt nõudma ja elanik esitama täiendavaid dokumente ja (või) nende alusel võimaldavaid andmeid, märkima tehinguandmetesse vastava tehinguliigi koodi, volitatud panga poolt kehtestatud viisil ja tähtaegadel.

Residendil on õigus esitada volitatud pangale ilma selle nõudmiseta täiendavaid dokumente ja (või) teavet, mis võimaldab nende alusel märkida tehinguandmetesse sooritatavale tehingule vastava toimingu liigi kood. .

2.22. Välisvaluuta krediteerimisel residendi transiitvaluutakontole, välisvaluuta debiteerimisel arvelduskontolt residendi välisvaluutas, Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimisel residendi Vene Föderatsiooni valuutas arvelduskontole , kui debiteeritakse Vene Föderatsiooni valuutat residendi arvelduskontolt Vene Föderatsiooni valuutas lepingutega, mille on registreerinud volitatud pank vastavalt käesoleva juhendi II jaole, resident, volitatud panga kehtestatud viisil peab kokkuleppel elanikuga esitama volitatud pangale andmed antud lepingu unikaalse numbri kohta käesoleva juhendiga kehtestatud viisil. Resident esitab käesolevas lõikes nimetatud teabe volitatud pangale järgmistel tingimustel:

välisvaluuta krediteerimisel transiitvaluutakontole - samaaegselt teabe esitamisega tehinguliigi koodi või tehingute sooritamisega seotud dokumentide kohta, võimaldades nende alusel märkida tehinguandmetesse vastava tehinguliigi koodi. , olenevalt sellest, milline näidatud sündmustest saabub varem;

Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimisel arvelduskontole Vene Föderatsiooni valuutas - hiljemalt viisteist tööpäeva pärast selle krediteerimise kuupäeva elaniku arvelduskontole, mis on märgitud konto väljavõttel või muus ülekantud dokumendis volitatud panga poolt residendile, mis sisaldab teavet Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimise kohta residendi sellele arvelduskontole (edaspidi konto väljavõte);

välisvaluuta debiteerimisel arvelduskontolt välisvaluutas - samaaegselt välisvaluuta debiteerimise korraldusega;

Vene Föderatsiooni valuuta arvelduskontolt mahakandmisel Vene Föderatsiooni valuutas - samaaegselt tehingu arveldusdokumendiga.

Välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta elaniku kontolt mahakandmise toimingut ei teostata lepingu alusel, mis ei ole registreeritud volitatud pangas vastavalt käesoleva juhendi II jaotisele.

2.23. Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimisel residendi arvelduskontole Vene Föderatsiooni valuutas volitatud panga poolt registreeritud lepingute alusel vastavalt käesoleva juhendi II jaole, peab resident volitatud pangaga kokkulepitud viisil elanik peab esitama volitatud pangale toimingute tegemisega seotud dokumendid hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast selle elaniku arvelduskontole kandmise kuupäeva, mis on märgitud konto toimingute väljavõttes.

Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimisel residendi arvelduskontole mitteresidendilt saadud Vene Föderatsiooni valuutas, kui resident ei nõustu arveldusdokumendis märgitud toimingu liigi koodiga, mis on arveldusdokumendis saadud toimingu kohta. mitteresidendil või residendist toimingu liigi koodi puudumisel toimingu arveldusdokumendis samaaegselt toimingute tegemisega seotud dokumentidega on õigus esitada volitatud pangale andmed toimingu liigi koodi kohta. mis vastavad sellistele dokumentidele.

2.24. Lepingu, välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta, mis on sellise lepingu alusel ettemakseks, registreeritud volitatud panga poolt käesoleva juhendi II jao kohaselt registreeritud elaniku poolt mahakandmisel, peab elanik esitama volitatud pank volitatud panga kehtestatud viisil kokkuleppel residendiga, teave välisvaluuta ja (või) Vene Föderatsiooni valuuta eeldatava repatrieerimise aja kohta vastavalt käesoleva juhendi lisale 3.

Välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta lepingu registreerinud elaniku arvelduskontolt mahakandmise toiming, mis on sellise lepingu alusel ettemaksed, mille on registreerinud volitatud pank vastavalt käesoleva juhendi II jaotisele; ei toimu, kui elanik välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta mahakandmise korralduse esitamisel ei esitanud teavet välisvaluuta ja (või) Venemaa valuuta eeldatava repatrieerimise aja kohta. Föderatsioon.

Välisvaluuta ja (või) Vene Föderatsiooni valuuta eeldatavate repatrieerimise tingimuste muutumise korral peab elanik hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul esitama volitatud pangale dokumendid, mis kinnitavad nimetatud andmete muutumist. pärast selliste dokumentide vormistamise kuupäeva volitatud panga poolt kokkuleppel residendiga kehtestatud viisil.

Selliseid muudatusi kinnitava dokumendi täitmise kuupäevaks loetakse selle allkirjastamise hiliseim kuupäev või jõustumise kuupäev, nende kuupäevade puudumisel aga koostamise kuupäev.

2.25. Volitatud pangal on kokkuleppel residendiga õigus teavitada elanikku toimingu liigi koodist, mis kajastub tema poolt toimingute andmetes käesoleva juhendi 3. peatüki kohaselt, vastavalt käesoleva juhendi XNUMX. peatükile. volitatud pank kokkuleppel residendiga.

Residendi mittenõustumisel volitatud panga näidatud toimingu liigi koodiga on elanikul õigus esitada volitatud pangale teave toimingu liigi koodi muutumise kohta ja toiminguga seotud dokumendid. , volitatud panga määratud viisil ja tähtaegadel.

Kui volitatud pank on nõus muutma tehinguliigi koodi elaniku poolt tehinguliigi koodi muutumise kohta edastatud teabe ja toiminguga seotud dokumentide põhjal, peab volitatud pank muutma (parandama) märgitud tehinguliigi koodi andmed. tehingute andmetes ja pangakontrolli lehel hiljemalt kahe tööpäeva jooksul arvates elaniku poolt toimingu liigi koodi muutumise ja toiminguga seotud dokumentide teabe esitamise päevast.

Hoiatus! Lisatud on punkt 2.26, vt Venemaa Panga direktiivi nr 4855-U 05.07.2018. juuli XNUMX

2.26. Residendist üksikisik, kes debiteerib laenu andmisel välisvaluutat või Vene Föderatsiooni valuutat mitteresidendi kasuks oma pangakontolt (hoiuselt) välisvaluutas või Vene Föderatsiooni valuutas, mis on avatud volitatud pangas. mitteresidendile laenulepingu alusel, peab esitama volitatud pangale volitatud panga poolt kokkuleppel residendist eraisikuga kehtestatud laenulepingu residendist eraisiku ja mitteresidendi vahel.

Kui residendist üksikisik kirjutab laenu andmisel oma pangakontolt (hoiuselt) välisvaluutas või volitatud pangas avatud Vene Föderatsiooni valuutas maha välisvaluutat või Vene Föderatsiooni valuutat mitteresidendi kasuks. mitteresident laenulepingu alusel, mille kohustuste suurus on võrdne või ületab käesoleva juhendi punkti 4.2 lõikes 3 nimetatud summat, peab residendist eraisik esitama volitatud pangale volitatud panga kehtestatud korras. kokkuleppel residendist üksikisikuga samaaegselt laenulepinguga teave välisvaluuta ja (või) Vene Föderatsiooni valuuta eeldatava repatrieerimise aja kohta vastavalt käesolevate juhiste XNUMX. lisale. Nimetatud andmeid ei esita residendist eraisik volitatud pangale korduvalt, kui see on volitatud pangale varem esitatud ega ole muutunud.

Residendist üksikisik krediteerib välisvaluutat või Vene Föderatsiooni valuutat oma pangakontole (hoiusele) välisvaluutas või Vene Föderatsiooni valuutas, mis on avatud volitatud pangas laenu tagasimaksmisega seotud toiminguks, intressi ja muude maksete sooritamine mitteresidendi poolt laenulepingu alusel, mille liigi kood on toodud käesoleva juhendi lisas 1, peab teavitama volitatud panka teabe sellise makse eesmärgi ja nimetatud laenulepingu kohta. käesoleva juhendi lisa 3 punktis 2 volitatud panga kehtestatud viisil kokkuleppel residendist füüsilisest isikust hiljemalt XNUMX tööpäeva jooksul pärast välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimise kuupäeva. residendist eraisik.

Volitatud pank kajastab tehinguandmetes iseseisvalt teavet sellise krediteerimise või debiteerimise kohta vastavalt käesoleva juhendi lisale 2 käesolevas lõikes nimetatud tehingute puhul, sealhulgas tehinguliigi koodi, tuginedes esitatud dokumentidele ja (või) teabele. residendist üksikisiku poolt. Käesolevas lõikes nimetatud teavet kajastab volitatud pank tehinguandmetes hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast päeva, mil välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta debiteeriti pangakontolt (deposiit) välisvaluutas või valuutas. või päeval, mil residendist füüsiline isik esitab käesoleva punkti lõikes XNUMX nimetatud teabe välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimisel pangakontole (hoiusele) välisvaluutas või Vene Föderatsiooni valuutas. Venemaa Föderatsioon.

Peatükk 3. Toimingute andmete moodustamine volitatud panga poolt

3.1. Volitatud pank peab enda kehtestatud korras raamatupidamise ja aruandluse pidamiseks genereerima elektroonilisel kujul vastavalt käesoleva juhendi lisale 2 andmed käesoleva juhendi lisas 1 nimetatud toimingute kohta, mille on teostanud. residendid ja residendist üksikisikud välisvaluutas ja Vene Föderatsiooni valuutas ning mitteresidendid Vene Föderatsiooni valuutas selles volitatud pangas avatud kontode kaudu. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Volitatud pank ei moodusta käesoleva juhendi lisa 2 kohaselt andmeid käesoleva juhendi lisas 1 nimetatud toimingute kohta, mida residendid ja mitteresidendid teevad selles volitatud pangas avatud deposiitkontode kaudu. .

3.2. Tehinguandmed moodustab (parandab) volitatud pank tehingute läbiviimisega seotud dokumentide ja tehinguliigi koodi andmete alusel, mille esitamise nõuded residentide, residentide ja mitteresidendist füüsiliste isikute poolt on käesoleva juhendi 2. peatükiga kehtestatud, samuti muude dokumentide ja andmete alusel, mis volitatud pangal on seoses residendi, residendist eraisiku tegutsemisega, sealhulgas rahaülekande korraldused ja ostu- ja ostujuhised ning (või) välisvaluuta müük ja (või) mille esitavad residendid, residendist üksikisikud ja mitteresidendid seoses pangakonto (pangahoiuse) avamise ja hoidmisega. - Punkt 3.2, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

3.3. Volitatud panga äranägemisel võib tehingute andmeid täiendada muu kui käesoleva juhendi lisas 2 nimetatud teabega, mis on volitatud pangal seoses residendi, residendist eraisiku või mitteresidendi toimingutega. - Punkt 3.3, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

3.4. Tehingute andmete koostamise korra, välja arvatud säilitusperioodid, määrab volitatud pank iseseisvalt.

Tehinguandmeid peab volitatud pank säilitama elektroonilisel kujul vähemalt kolm aastat pärast vastava tehingu toimumise kuupäeva.

Volitatud panga poolt käesoleva juhendi II jaotise kohaselt registreeritud lepingu alusel tehtud toimingute andmeid peab volitatud pank säilitama elektroonilisel kujul vähemalt kolm aastat lepingu registrist kustutamise kuupäevast arvates.

Hoiatus! Lisatud on punkt 3.5, vt Venemaa Panga direktiivi nr 4855-U 05.07.2018. juuli XNUMX

3.5. Volitatud pank kajastab käesoleva juhendi lisa 2 kohastes tehingute andmetes teavet residentide poolt välisvaluutas või Vene Föderatsiooni valuutas, mitteresidentide poolt Vene Föderatsiooni valuutas tehtud toimingute kohta, mille koodid on märgitud käesoleva juhendi lisas 1, nende selles volitatud pangas avatud kontode kaudu hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta residendi kontole krediteerimise päeva, Vene Föderatsiooni valuuta mitteresidendi kontole (välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta mahakandmine residendi kontolt, Vene Föderatsiooni valuuta mitteresidendi kontolt), v.a. muud tingimused on kehtestatud käesoleva juhendi 2. peatükiga.

II jaotis. Lepingute arvestuse kord, elaniku poolt volitatud pangas registreeritud lepingu alusel tõendavate dokumentide esitamine, volitatud panga poolt registreerimiseks aktsepteeritud lepingu alusel panga kontrolllehe moodustamine ja pidamine, volitatud panga poolt registreeritud lepingu teenindamiseks üleandmine. volitatud pangast teise volitatud panka

Peatükk 4. Üldsätted

4.1. Käesolevas paragrahvis sätestatut kohaldatakse järgmistele residentide ja mitteresidentide vahel sõlmitavatele lepingutele (residentide poolt mitteresidentidele või mitteresidentidele sõlmimiseks saadetud lepingute projektid), mis näevad ette arveldamise volitatud pankades avatud residentide kontode kaudu ja (või) residentide kontode kaudu, mis on avatud väljaspool Vene Föderatsiooni territooriumi asuvates pankades (edaspidi - mitteresidendist pank).

4.1.1. Lepingud, sealhulgas käsunduslepingud, komisjonilepingud, agendilepingud, mis näevad ette kaupade väljavedu Vene Föderatsiooni territooriumilt või importi Vene Föderatsiooni territooriumile väliskaubandustegevuse käigus, välja arvatud eksport (import). ) väärtpaberite kohta dokumentaalsel kujul.

4.1.2. Lepingud, mis näevad ette kütuste ja määrdeainete (punkrikütus), toidu, varude müüki (ostmist) ja (või) teenuste osutamist, mis on seotud Vene Föderatsiooni territooriumil (väljaspool Vene Föderatsiooni territooriumi) ja muud kaubad (välja arvatud varuosad ja seadmed), mis on vajalikud sõidukite töö ja hoolduse tagamiseks, olenemata nende liigist ja otstarbest, teel või vahepeatustes või parkimiskohtades.

4.1.3. Lepingud, sh käsunduslepingud, vahendustasulepingud, käsunduslepingud, välja arvatud käesoleva lõike punktides 4.1.1, 4.1.2 ja 4.1.4 nimetatud lepingud, mis näevad ette tööde teostamise, teenuste osutamise, tööde teostamise, teenuste osutamise, tööde teostamise, teenuste osutamise, tööde teostamise, teenuste osutamise, tööde teostamise, teenuste osutamise, üleandmise. teavet ja intellektuaalse tegevuse tulemusi, sealhulgas ainuõigusi neile.

4.1.4. Lepingud, mis näevad ette vallas- ja (või) kinnisvara võõrandamist rendilepingu alusel, kapitalirendi (liisingu) lepingud (edaspidi käesolevas lõigus nimetatud, samuti käesoleva lõike punktides 4.1.1 - 4.1.3 - ekspordilepingud , impordilepingud, ühise mainimisega - lepingud).

4.1.5. Lepingud, mille esemeks on raha vastuvõtmine või andmine krediidi (laenu) vormis, raha tagastamine laenulepingu (laenulepingu) alusel, samuti muude laekumisega seotud valuutatehingute teostamine. , andmine, raha tagastamine laenu (laenu) vormis (välja arvatud lepingud (lepingud), mida Vene Föderatsiooni õigusaktidega tunnustatakse laenuna või laenuga samaväärsena) (edaspidi laen). kokkulepe).

4.2. Käesoleva juhendi punktis 4.1 nimetatud lepingutest (laenulepingutest) tulenevate kohustuste summa peab olema võrdne või ületama:

impordilepingute või laenulepingute puhul - 3 miljonit rubla;

ekspordilepingute puhul - 6 miljonit rubla.

Käesoleva juhendi punktis 4.1 nimetatud lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste suurus määratakse lepingu (laenulepingu) sõlmimise päeval või lepingust tulenevate kohustuste suuruse muutumise korral (laenuleping) ) lepingu (laenulepingu) viimaste muudatuste (täienduste) sõlmimise kuupäeval, mis näeb ette sellise summa muutmise vastavalt välisvaluutade ametlikule vahetuskursile rubla suhtes.

Peatükk 5. Lepingute arvestus (laenulepingud)

5.1. Resident, kes on käesoleva juhendi 4. peatükis nimetatud ekspordilepingu (edaspidi residendist eksportija), impordilepingu (edaspidi residendist importija) või laenulepingu pooleks, peab end registreerima volitatud pangale käesolevas peatükis ettenähtud viisil ning teostavad lepingu (laenulepingu) alusel arveldusi ainult oma kontode kaudu, mis on avatud volitatud pangas (volitatud panga peakontor või volitatud panga filiaal), kes on volitatud pangakontorit aktsepteerinud. leping (laenuleping) raamatupidamiseks või volitatud pangaga, kes on käesoleva juhendi peatükkide 11-13 kohaselt aktsepteerinud teenindamislepingu (laenulepingu) (edaspidi MC pank), ja (või) tema kaudu. mitteresidendist pangas avatud konto, välja arvatud käesoleva lõike lõikes 10 ning käesoleva juhendi peatükis 14 ja XNUMX nimetatud juhtudel.

Kui MK pank on volitatud panga filiaal või MK pank on volitatud panga peakontor, siis saab lepingu (laenulepingu) alusel arveldada nii volitatud panga filiaalis kui ka pangakontoris avatud residentide kontode kaudu. volitatud panga peakontoris tingimusel, et panga poolt volitatud täitma käesolevas juhendis sätestatud tehingute arvestuse ja aruandluse korda.

5.2. Kui MC pangas on arvelduskontod avatud nii residendist juriidilise isiku filiaalis, mis on registreerinud lepingu (laenulepingu) kui ka residendist juriidilise isiku poolt, saab sellise lepingu (laenulepingu) alusel arveldada arvelduskontode kaudu. residendist juriidiline isik ja selle filiaal.

5.3. Residendist eksportija, kes on käesoleva juhendi 4. peatükis nimetatud ekspordilepingu pooleks ja kavatseb täita oma sellisest ekspordilepingust tulenevaid kohustusi, peab esitama pangale MK, arvestades punktis nimetatud ekspordilepingu registreerimise tingimusi. Nende juhiste punkt 5.7:

selle registreerimiseks vajalikud andmed ekspordilepingu kohta (edaspidi teave), vastavalt kriminaalkoodeksi panga poolt kehtestatud korrale ja vormile;

või ekspordileping (väljavõte ekspordilepingust, mis sisaldab teavet, mis on MC panga jaoks vajalik ekspordilepingu registreerimiseks ja valuutakontrolli teostamiseks, sealhulgas residendist eksportija poolt föderaalseaduse "Valuuta reguleerimise ja valuuta reguleerimise kohta" artikli 19 nõuete täitmine residendist eksportija poolt). Valuutakontroll") ja muu teave, mis on vajalik panga poolt pangakontrolli lehe I jaotise kriminaalkoodeksi koostamiseks.

Ekspordilepingu peab residendist eksportija esitama CM pangale hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast ekspordilepingu CM pangas registreerimist, kui ekspordilepingu registreerimiseks esitas residendist eksportija ainult andmed käesoleva lõike lõikes XNUMX täpsustatud.

5.4. Ekspordilepingu registreerimiseks käesoleva juhendi punkti 5.3 lõikes XNUMX nimetatud juhul peab residendist eksportija esitama MC pangale järgmised andmed:

üldine teave ekspordilepingu kohta: ekspordilepingu liik, mis on määratud vastavalt käesoleva juhendi 1.1.3. liite lõike 1 alapunktile 4, kuupäev, number (kui see on olemas), ekspordilepingu valuuta (nimi), kohustuste summa ekspordilepingus sätestatud, ekspordilepingust tulenevate kohustuste täitmise lõpptähtaeg;

andmed mitteresidendi (mitteresidentide) kohta, kes on ekspordilepingu osapool(ed): nimi, riik.

Kui residendist eksportija poolt käesoleva punkti kohaselt esitatud teave ei vasta residendist eksportija poolt käesoleva juhendi punkti 5.3 lõike XNUMX kohaselt esitatud ekspordilepingus sisalduvale teabele, peab MC pank tegema vastavad muudatused punktis. Panga kontrolllehe I hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast elaniku poolt MK pangale ekspordilepingu esitamist.

5.5. MK pank peab registreerima ekspordilepingu hiljemalt järgmisel tööpäeval pärast residendist eksportija andmete või ekspordilepingu esitamise kuupäeva ning andma ekspordilepingule kordumatu numbri käesoleva juhendi lisas 4 ettenähtud viisil (edaspidi nimetatud ekspordilepingu registreerimisena).

Samaaegselt ekspordilepingule unikaalse numbri määramisega peab MK pank genereerima elektroonilisel kujul panga kontrolllehe ja täitma panga kontrolllehe I jaotise valuuta kontrolllehe koostamise ja pidamise korras, mis kehtestatakse käesoleva juhendi 9. peatükiga.

CM pank peab saatma residendist eksportijale andmed registreeritud ekspordilepingu unikaalse numbri ja ekspordilepingu registreerimise kuupäeva kohta CM panga poolt kehtestatud viisil hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast ekspordilepingu registreerimise kuupäeva. ekspordileping. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

5.6. Residendist maaletooja või laenulepingu pooleks olev resident peab sellise lepingu, käesoleva juhendi 4. peatükis nimetatud laenulepingu registreerimiseks esitama CM pangale CM panga poolt ettenähtud korras laenulepingu impordileping, laenuleping (väljavõte lepingust (laenulepingust), mis sisaldab teavet, mis on vajalik MK-i pangale sellise lepingu (laenulepingu) registreerimiseks ja valuutakontrolli teostamiseks, sealhulgas artikli nõuete täitmine residendi poolt. föderaalseaduse "Valuuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta" artikkel 19) ja muu teave, mida pank vajab panga kontrollilehe I jaotise kriminaalkoodeksi koostamiseks, võttes arvesse impordilepingu (laenu) registreerimise tingimusi. leping) käesoleva juhendi punktis 5.7 nimetatud.

Laenulepingu, mille tingimused näevad ette laenu andmise residendi poolt mitteresidendile, laenulepingu pooleks olevale residendile, registreerimiseks tuleb lisaks käesolevate punktis 3 nimetatud dokumentidele lõige, peab esitama kriminaalkoodeksi pangale teabe välisvaluuta ja (või) Vene Föderatsiooni valuuta eeldatava repatrieerimise aja kohta vastavalt käesoleva juhendi lisale 4855. - lõik on lisatud täiendavalt, vt Venemaa Panga juhist nr 05.07.2018-U XNUMX

5.7. Residendist eksportija, residendist importija, laenulepingu pooleks olev resident peavad lepingu (laenulepingu) registreerima järgmistel tähtaegadel.

5.7.1. Välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta mitteresidendi kasuks mahakandmisel kriminaalkoodeksi pangas avatud residendi kontolt - hiljemalt raha mahakandmise korralduse esitamise kuupäeval.

5.7.2. Välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimisel mitteresidendilt Ühendkuningriigi pangas avatud residendi kontole - hiljemalt viisteist tööpäeva pärast välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta residendi kontole krediteerimise kuupäeva. Ühendkuningriigi pangas avatud konto.

5.7.3. Välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta mitteresidendi kasuks mahakandmisel mitteresidendi pangas avatud residendi kontolt või välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimisel mitteresidendilt mitteresidendist pangas avatud residendi kontole - hiljemalt XNUMX tööpäeva jooksul pärast nimetatud toimingu tegemise kuud.

5.7.4. Kui lepingus (laenulepingus) ei ole kohustuste suurust märgitud:

välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta lepingu (laenulepingu) alusel mahakandmisel mitteresidendi kasuks Ühendkuningriigi pangas või mitteresidendist pangas avatud residendi kontolt, samuti välisvaluuta krediteerimisel või Vene Föderatsiooni valuuta mitteresidendilt panga MC-s või mitteresidendist pangas avatud residendi kontole - hiljemalt käesoleva juhendiga kehtestatud tähtajaks, mille jooksul elanik peab esitama residendi korraldusega seotud dokumente. tehingud, mille tulemusel impordilepingu (laenulepingu) arvelduste summa on võrdne või suurem kui 3 miljonit rubla ja ekspordilepingu alusel on võrdne või suurem võrdväärne 6 miljoni rublaga. Käesolevas lõikes nimetatud summa arvutatakse välisvaluutade vahetuskursi alusel rubla suhtes lepingu (laenulepingu) sõlmimise päeval või lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste suuruse muutumise korral. lepingu (laenulepingu) viimaste muudatuste (täienduste) sõlmimise kuupäev, mis näeb ette sellise summa muutmise;

lepingust tulenevate kohustuste täitmisel kauba importimisel Vene Föderatsiooni territooriumile (eksport Vene Föderatsiooni territooriumilt) ja kui vastavalt rahvusvahelistele lepingutele ja Euraasia seadust moodustavatele aktidele on nõutav kauba tollideklaratsioon. Majandusliit, sealhulgas 29. mai 2014. aasta Euraasia Majandusliidu leping, samuti Vene Föderatsiooni tolliregulatsiooni õigusaktid (edaspidi tolliregulatsiooni õigusaktid) – hiljemalt selle deklaratsiooni esitamise kuupäeval. kaup, tolliseadustiku kohaselt kaubadeklaratsioonina kasutatav dokument, mille tulemusena on impordilepingu alusel kauba väärtus võrdne või suurem kui 3 miljonit rubla (ekspordilepingu alusel olema võrdne või suurem kui 6 miljonit rubla). Käesolevas lõikes nimetatud summa arvutatakse välisvaluuta kursi alusel rubla suhtes lepingu sõlmimise päeval või lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste suuruse muutumise korral kuupäeval. lepingu (laenulepingu) viimaste muudatuste (täienduste) sõlmimisest, mis näevad ette selliseid muudatusi; – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmisel muul kui käesoleva lõike punktides kaks - kolm nimetatutel - hiljemalt käesoleva juhendi punkti 8.2.2 punktis 8.2 sätestatud tähtajaks, mille jooksul elanik peab esitama tõendi. tõendavad dokumendid seoses lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmisega summas, mis võrdub või ületab 3 miljoni rubla ekvivalenti impordilepingu (laenulepingu) alusel või on võrdne või suurem kui 6 miljonit rubla vastavalt ekspordileping. Käesolevas lõikes nimetatud summa arvutatakse välisvaluutade vahetuskursi alusel rubla suhtes lepingu (laenulepingu) sõlmimise päeval või lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste suuruse muutumise korral. lepingu (laenulepingu) viimaste muudatuste (täienduste) sõlmimise kuupäev, mis näeb ette sellise summa muutmise.

5.7.5. Lepingust tulenevate kohustuste täitmisel kauba importimisel Vene Föderatsiooni territooriumile (Vene Föderatsiooni territooriumilt eksportimisel) ja kauba tollideklaratsiooni nõudel vastavalt tolliregulatsiooni õigusaktidele - hiljemalt kaubadeklaratsiooni esitamise kuupäev, tolliregulatsiooni käsitlevate õigusaktide kohaselt kaubadeklaratsioonina kasutatav dokument.

5.7.6. Lepingust tulenevate kohustuste täitmisel kauba importimisel Vene Föderatsiooni territooriumile (eksport Vene Föderatsiooni territooriumilt) ja kauba tollideklaratsiooni nõude puudumisel vastavalt tolliregulatsiooni käsitlevatele õigusaktidele - hiljemalt käesoleva juhendi punkti 8.2.2 alapunktis 8.2 kehtestatud tähtaeg residentide tõendite esitamiseks tõendavate dokumentide kohta. – lõik, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

5.7.7. Lepingust tulenevate kohustuste täitmisel tööde tegemise, teenuste osutamise, teabe ja intellektuaalse tegevuse tulemuste edastamise kaudu, sealhulgas ainuõigused neile, - hiljemalt punkti 8.2.2 punktis 8.2 sätestatud tähtajaks. punktist elanikule tõendavate dokumentide tõendi esitamiseks.

5.7.8. Lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmisel käesoleva punkti alapunktides 5.7.1 - 5.7.7 nimetatust erineval viisil - hiljemalt punkti 8.2.2 alapunktis 8.2 kehtestatud tähtajaks. käesolev juhend elanikule tõendavate dokumentide tõendi esitamiseks või muudel käesoleva juhendiga kehtestatud tingimustel lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmise kohta teabe esitamise kohta muul viisil kui punktides 5.7.1. - käesoleva lõike 5.7.7.

5.8. MC pank peab registreerima impordilepingu (laenulepingu) hiljemalt järgmisel tööpäeval pärast käesoleva juhendi punktis 5.6 nimetatud dokumentide elaniku poolt esitamise kuupäeva ja andma impordilepingule (laenulepingule) kordumatu numbri. ) käesoleva juhendi lisades 4 ja 5 (edaspidi - impordilepingu (laenulepingu) registreerimine) ettenähtud viisil.

Samaaegselt impordilepingule (laenulepingule) unikaalse numbri määramisega peab kriminaalkoodeksi pank genereerima elektroonilisel kujul panga kontrolllehe ja täitma panga kontrolllehe I jaotise, moodustamise ja hooldamise järjekorras. pangakontrolllehe, mis on kehtestatud käesoleva juhendi 9. peatükiga.

MC pank peab saatma resident-importijale, laenulepingu pooleks olevale residendile andmed registreeritud impordilepingu (laenulepingu) unikaalse numbri ja impordilepingu (laenulepingu) registreerimise kuupäeva kohta. CM panga poolt ettenähtud viisil hiljemalt ühe tööpäeva jooksul impordilepingu (laenulepingu) registreerimise päevast arvates. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

5.9. Igale käesoleva Juhendi 4. peatükis nimetatud ekspordilepingule, impordilepingule, laenulepingule annab Ühendkuningriigi pank ühe kordumatu numbri, välja arvatud käesoleva juhendi punkti 10.1 lõikes 10.2 ja punktis XNUMX nimetatud juhtudel.

5.10. Kui elaniku poolt lepingu (laenulepingu) registreerimiseks esitatakse MK pangale lepingu (laenulepingu) kavand, peab elanik selle MK pangale esitama hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast vastava lepingu allkirjastamise kuupäeva. (laenuleping).

Sel juhul loetakse lepingu (laenulepingu) allakirjutamise kuupäevaks selle allkirjastamise hiliseim või jõustumise kuupäev, nende kuupäevade puudumisel aga koostamise kuupäevaks.

Kui seoses lepingu (laenulepingu) allkirjastamisega on alust teha muudatusi MK panga poolt pangakontrolli akti I jaos kajastatud lepingu (laenulepingu) andmetes, peab MK pank muutma. pangakontrolli väljavõte vastavalt käesoleva juhendi 7. peatükile.

5.11. Kui residendi poolt käesoleva peatüki kohaselt esitatud dokumentides ja andmetes ei ole volitatud pangal piisavalt teavet, et CM-pank saaks täita panga kontrolllehe I jao käesoleva juhendi 9. peatükis ettenähtud viisil, siis volitatud pangal ei ole piisavalt teavet pangakontrolli lehe I jao täitmiseks. CM pank peab residendilt nõudma ja resident esitama täiendavaid dokumente ja (või) andmeid, mis võimaldavad CM pangal nende alusel, viisil ja tähtaegadel täita panga kontrolllehe I jaotist. .

Peatükk 6. Lepingute (laenulepingute) registrist kustutamine

6.1. Elanik peab esitama MC pangale lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise avalduse järgmistel alustel.

6.1.1. Teenuslepingu (laenulepingu) ülekandmisel Ühendkuningriigi pangast teise volitatud panka (sealhulgas ülekandmisel ühest Ühendkuningriigi panga filiaalist teise, Ühendkuningriigi panga peakontorist Ühendkuningriigi panga filiaali, filiaalist Ühendkuningriigi pangast Ühendkuningriigi panga peakontorisse) ja ka siis, kui elanik sulgeb kõik Ühendkuningriigi pangas olevad arvelduskontod.

6.1.2. Kui pooled täidavad kõik lepingust (laenulepingust) tulenevad kohustused, sealhulgas kohustuste täitmise kolmanda isiku poolt.

6.1.3. Kui resident loovutab lepingust (laenulepingust) tuleneva nõude teisele isikule - residendile või kui resident annab lepingust (laenulepingust) tuleneva võla üle teisele isikule - residendile.

6.1.4. Kui resident loovutab lepingu (laenulepingu) järgse nõude mitteresidendile või kui resident annab lepingust (laenulepingust) tuleneva võla üle mitteresidendile.

6.1.5. Lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmisel (lõpetamisel) muudel Vene Föderatsiooni õigusaktidega sätestatud käesoleva lõike punktis 6.1.2 nimetamata alustel.

6.1.6. Lepingu (laenulepingu) registreerimise aluste lõppemisel vastavalt käesolevale juhendile, sealhulgas lepingus (laenulepingus) asjakohaste muudatuste ja (või) täienduste sisseviimise tõttu, samuti kui leping (laenuleping) ) võeti ekslikult arvestusse selle lepingus (laenulepingus) registreerimise aluse puudumisel.

6.2. Elaniku avaldus lepingu (laenulepingu) registrist kustutamiseks peab sisaldama:

kordumatu lepingu number (laenuleping);

lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise alus viitega käesoleva juhendi punkti 6.1 vastavale alapunktile;

andmed elaniku kohta, kellele lepingu (laenulepingu) alusel nõuded loovutatakse (kellele võlg läheb üle), mis on KM pangale vajalik pangakontrolli lehe I jao punkti 8 täitmiseks (juhul kui lepingu (laenulepingu) registrist kustutamine käesoleva juhendi punktis 6.1.3 .6.1 punktis XNUMX nimetatud alusel);

elaniku poolt lepingu kustutamise avalduse (laenulepingu) allkirjastamise kuupäev, oma allkiri ja pitser (olemasolul).

Ühes lepingu (laenulepingu) kustutamise avalduses on elanikul õigus märkida andmed mitme lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise kohta.

6.3. Samaaegselt lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise taotlusega käesoleva juhendi punkti 6.1.3 punktis 6.1 nimetatud alustel peab elanik esitama MK pangale dokumendid, mis kinnitavad lepingujärgse nõude loovutamist ( laenuleping) teisele isikule - residendile või lepingu (laenulepingu) alusel võla üleminek teisele isikule - residendile.

Samaaegselt lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise avalduse esitamisega käesoleva juhendi punkti 6.1.4 punktis 6.1 nimetatud alustel juhul, kui resident annab lepingust (laenulepingust) tuleneva võla üle mitteresidendile. , peab resident esitama MC pangale tõendi tõendavate dokumentide ja lepingujärgse võla ülekandmist mitteresidendile (laenulepingust) tõendavate dokumentide kohta, välja arvatud juhul, kui eelnevalt märgitud tõendit tõendavate dokumentide kohta esitas resident ja see on aktsepteeritud. MC panga poolt vastavalt käesoleva juhendi 8. peatükile.

Samaaegselt lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise taotlusega käesoleva juhendi punkti 6.1.5 alapunktis 6.1 nimetatud alustel peab elanik esitama kriminaalkoodeksi pangale tõendi tõendavate dokumentide ja dokumentide kohta, mis sisaldavad andmeid, mis kinnitavad. lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmine (lõpetamine) muudel Vene Föderatsiooni õigusaktides sätestatud, käesoleva juhendi punkti 6.1.2 alapunktis 6.1 nimetamata alustel, välja arvatud juhul, kui eelnevalt märgitud tõend tõendavad dokumendid on esitanud resident ja need on KM panga poolt aktsepteeritud vastavalt käesoleva juhendi 8. peatükile.

Samaaegselt lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise avalduse esitamisega käesoleva juhendi punkti 6.1.6 punktis 6.1 nimetatud alustel peab elanik esitama fondivalitseja pangale dokumendid, mis näitavad laenulepingu (laenulepingu) väljaregistreerimist nõudvate aluste puudumist (lõpetamist). lepingu (laenulepingu) registreerimine, välja arvatud juhud, kui vastavalt käesolevas juhendis tehtud muudatustele muudetakse lepingu (laenulepingu) registreerimist nõudvaid aluseid.

6.4. Hiljemalt kaks tööpäeva pärast lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise avalduse ja selle registrist kustutamiseks vajalike dokumentide esitamist elaniku poolt peab Kriminaalkoodeksi Pank kontrollima lepingu kustutamise avaldust ( laenuleping), esitatud dokumentide komplekti täielikkus, lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise aluste vastavus esitatud dokumentides sisalduvale teabele või muule teabele, mis on CM-i pangal seoses elaniku tegevusega, ning teha otsus lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise või lepingu (laenulepingu) kustutamisest keeldumise kohta.

6.5. MK pank peab hiljemalt käesoleva juhendi punktis 6.4 sätestatud tähtajaks tagastama elanikule lepingu (laenulepingu) kustutamise avalduse, esitatud dokumendid ning teavitama elanikku lepingu kustutamisest keeldumise põhjustest. (laenuleping), märkides ära esitatud dokumentide tagastamise kuupäeva järgmistel juhtudel:

residendi poolt fondivalitseja pangale lepingu (laenulepingu) kustutamiseks vajalike dokumentide esitamata jätmine;

dokumentide esitamine, mis ei sisalda vajalikke andmeid, mis kinnitavad elaniku poolt lepingu (laenulepingu) kustutamise lepingu (laenulepingu) kustutamise avalduses märgitud alust;

lepingu (laenulepingu) kustutamiseks piisava teabe puudumine kriminaalkoodeksi pangas.

Kui üks lepingu (laenulepingu) kustutamise avaldus sisaldab teavet mitme registreeritud lepingu (laenulepingu) kohta ja MK pank otsustab keelduda eraldi lepingu (laenulepingu) kustutamisest (eraldi lepingud (laenulepingud) ), siis MK pank otsustab keelduda eraldi lepingu (laenulepingu) kustutamisest. , peab elanikuga kokkulepitud viisil teavitama teda lepingust (laenulepingust) (lepingud (laenulepingud), mille (mille) suhtes tehti otsus keelduda tema (nende) registrist kustutamisest, tagastada. esitatud dokumendid ja teavitama elanikku tema (nende) registrist kustutamisest keeldumise põhjustest.

Lepingud (laenulepingud), mille kohta on tehtud otsus kustutada, kustutatakse volitatud panga poolt käesoleva juhendi punktis 6.6 ettenähtud viisil.

Kui elanik saab informatsiooni lepingu (laenulepingu) kustutamisest keeldumise kohta, on elanikul õigus pärast tuvastatud puuduste kõrvaldamist uuesti esitada lepingu (laenulepingu) kustutamise avaldus ja vajalikud dokumendid. MC pank.

6.6. Lepingu (laenulepingu) kustutamise otsuse tegemisel peab MK pank lepingu (laenulepingu) kustutama käesoleva juhendi punktis 6.4 toodud tähtaja jooksul.

Leping (laenuleping) loetakse registrist kustutatuks käesoleva juhendi lisades 4 ja 5 kehtestatud korras alates CM panga poolt panga kontrolllehe punktis I märgitud kuupäevast.

Lepingu (laenulepingu) kustutamisel peab MK pank residendi nõudmisel edastama pangakontrolli väljavõtte viisil, mille on kehtestanud volitatud pank kokkuleppel residendiga, välja arvatud lõikes nimetatud juhul. neli sellest klauslist.

Lepingu (laenulepingu) registrist kustutamisel käesoleva juhendi punkti 6.1.1 alapunktis 6.1 nimetatud alustel peab MC pank sellest hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise kuupäeva teavitama. lepingu (krediidilepingu) raamatupidamisest kustutamise kuupäeva elanik volitatud panga poolt kokkuleppel residendiga kehtestatud viisil. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Lepingu (laenulepingu) registrist kustutamisel käesoleva juhendi punkti 6.1.3 alapunktis 6.1 nimetatud alustel peab MC pank hiljemalt ühe tööpäeva jooksul lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise päevast arvates, peab volitatud panga poolt kokkuleppel residendiga edastama residendile pangakontrolli I jaos sisalduva teabe. - lõik on lisatud täiendavalt, vt Venemaa Panga juhist nr 4855-U 05.07.2018

6.7. MK pangal on pangakontrolli väljavõttes sisalduva KM pangas olemasoleva teabe alusel õigus leping (laenuleping) iseseisvalt välja registreerida pärast üheksakümne kalendripäeva möödumist veerus 6 märgitud kuupäevast. lepingujärgse pangakontrolli õiendi I jao lõige 3 (laenulepingujärgse pangakontrolli akti punkti 6 veerg 3.1), järgmistel juhtudel: - punkt muudetud panga korraldusega. Venemaa nr.

kõigi lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmisel (lõpetamisel) ja elanik jätab esitamata avalduse lepingu (laenulepingu) kustutamiseks;

kõigi lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmata jätmisel ja elaniku poolt lepingujärgse panganduskontrolli aruande I jao punkti 6 veerus 3 märgitud kuupäevale järgneva üheksakümne kalendripäeva jooksul ( Laenulepingujärgse panganduskontrolli väljavõtte I jao punkti 6 veergu 3.1) käesoleva juhendiga kehtestatud dokumendid ja andmed, mille alusel MK pank peab pangakontrolli lehte. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Käesolevas lõikes nimetatud juhul peab MC pank residendiga kokkulepitud viisil teavitama residenti lepingu (laenulepingu) registrist kustutamisest hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast selle kustutamise kuupäeva.

6.8. Kui elanik sulgeb kõik arvelduskontod kriminaalkoodeksi pangas ilma lepingut (laenulepingut) vastavalt käesoleva juhendi punkti 6.1.1 alapunktile 6.1 või juriidilise isiku - residendi - likvideerimisel, lõpetatakse eraisiku tegevus - üksikettevõtja ja üksikisik, kes tegeleb Vene Föderatsiooni õigusaktidega kehtestatud korras erapraksisega, Ühendkuningriigi pangal on õigus leping (laenuleping) perioodi jooksul iseseisvalt välja registreerida. selle poolt kehtestatud.

6.9. Kui pärast lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise kuupäeva sellise lepingu (laenulepingu) muutmise tulemusena või elaniku avalduse alusel, mis on koostatud MC pangaga kokkulepitud vormis, kui selline leping laenulepingu) muudatusi ei tehtud, kohustuste täitmine jätkub, tuleb elanikul esitada KM pangale taotlus pangakontrolli lehe I jao muutmiseks vastavalt käesoleva juhendi 7. peatükile. Sel juhul peab MC pank taastama raamatupidamise pangakontrolli väljavõttes varem registreeritud lepingu (laenulepingu) alusel ning jätkama käesolevast lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmise kajastamist käesolevas juhendis ettenähtud korras.

7. peatükk

7.1. Lepingus (laenulepingus) muudatuste ja (või) täienduste tegemisel, samuti muu panga kontrolllehe punktis I sisalduva teabe muutmisel raamatupidamisele vastuvõetud lepingu (laenulepingu) alusel, välja arvatud punktis nimetatud juhul. Käesoleva juhendi 7.10 kohaselt tuleb elanikul saata CM panka avaldus pangakontrolli lehe I jao muutmiseks.

7.2. Residendi avaldus pangakontrolli väljavõtte I jao muutmiseks peab sisaldama:

  • registreeritud lepingu (laenulepingu), panga kontrolllehe I jao, mille kohta muudatusi tehakse, unikaalne number ja nende muudatuste sisu;
  • dokumendid, mis on aluseks muudatuste tegemisel panga kontrolllehe I jaotises (nende andmed (number (olemasolul), kuupäev);
  • andmed elaniku kohta, mida tuleb muuta panga kontrolllehe I jaotises, kui muudetakse ainult elaniku kohta käivaid andmeid (sel juhul ei märgita käesoleva punkti kolmandas lõigus sisalduvat teavet elanik);
  • elaniku poolt pangakontrolllehe I jaotise muutmise avalduse allkirjastamise kuupäev, oma allkiri ja pitsat (olemasolul).

7.3. Samaaegselt käesoleva juhendi punkti 7.1 kohaselt esitatava taotlusega peab elanik esitama MK pangale dokumendid, mis kinnitavad muudatuste tegemise vajadust panga kontrolllehe I jaotises, välja arvatud punktides 7.8 ja 7.9 nimetatud juhtudel. käesolevatest juhistest.

7.4. Käesoleva juhendi punktides 7.1 ja 7.3 loetletud dokumendid esitab elanik hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul nende täitmise päevast arvates, välja arvatud käesoleva juhendi punktides 7.8 ja 7.9 nimetatud juhtudel.

Käesoleva juhendi punktis 7.3 nimetatud dokumentide täitmise kuupäevaks on nende allkirjastamise hiliseim või jõustumise kuupäev, nende kuupäevade puudumisel aga koostamise kuupäev.

Käesoleva juhendi punktis 6.9 nimetatud juhul peab elanik esitama käesoleva juhendi punktides 7.1 ja 7.3 (olemasolul) loetletud dokumendid hiljemalt käesoleva juhendi punktis 5.7 kehtestatud tähtaegadeks.

7.5. MK pank peab kontrollima panga kontrolllehe I jaotise muutmise taotlust hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast käesoleva juhendi punktides 7.1 ja 7.3 (olemasolul) nimetatud dokumentide esitamise kuupäeva. , esitatud dokumentide komplekti täielikkuse, pangakontrolli aruande I jaos muudatuste tegemiseks ja pangakontrolli aruande I jao muutmise või pangakontrolli aruande I jao muutmisest keeldumise otsuse olemasolu ja vastavuse alused. avaldus.

7.6. Kriminaalkoodeksi Pank peab keelduma elanikule pangakontrolli lehe I jaos muudatuste tegemisest juhul, kui elanik ei esita vajalikke dokumente ja andmeid, sealhulgas esitab mittetäielik dokumente, ebausaldusväärsed dokumendid, lahknevused esitatud dokumentides sisalduva teabe ja teabe vahel, pangakontrolli lehe I jao muutmise taotlus, sealhulgas pangakontrolli lehe I jaos muudatuste tegemiseks aluse puudumine.

Kui MK pank keeldub panga kontrolllehe I jaotises muudatusi tegemast, peab MK pank tagastama residendile käesoleva juhendi punktides 7.5 ja 7.1 nimetatud dokumendid hiljemalt käesoleva juhendi punktis 7.3 kehtestatud tähtajaks ning teavitama elanikku panga kontrolllehe I jaotises muudatuste tegemisest keeldumise põhjustest, märkides ära esitatud dokumentide tagastamise kuupäeva.

Kui üks pangakontrolllehe I jaotise muutmise taotlus sisaldab teavet mitme raamatupidamisarvestusesse võetud lepingu (laenulepingu) kohta ja MC pank otsustab keelduda panga kontrolllehe I jaotise muutmisest eraldi (eraldi) lepingute kohta ( laenulepingud), peab CM pank informeerima elanikku lepingust (laenulepingust), mille (mille kohta) otsustati keelduda panga kontrolllehe I jao muutmisest, tagastama nende lepingute alusel esitatud dokumendid ( laenulepingud) ja teavitama elanikku nimetatud keeldumise põhjustest. Muude pangakontrolllehe I jao muutmise taotluses märgitud lepingute (laenulepingute) osas teeb CM pank pangakontrollilehe I jaotises vastavad muudatused peatükis kehtestatud viisil ja tähtaegadel. 9 käesoleva juhendi.

Juhul, kui elanik saab CM pangast keeldumise pangakontrolli lehe I jaotises muudatuste tegemisest, peab elanik pärast tuvastatud puuduste kõrvaldamist uuesti esitama CM pangale punktides 7.1 ja 7.3 nimetatud dokumendid. käesolevatest juhistest.

7.7. Käesoleva juhendi punktides 7.1 ja 7.3 nimetatud dokumentide aktsepteerimise korral peab MK pank tegema vajalikud muudatused panga kontrolllehe I jaotises käesoleva juhendi 9. peatükis kehtestatud viisil ja tähtaegadel.

7.8. Panga kontrolllehe I jaotises sisalduvate andmete muutumisel lepingu (laenulepingu) registreerinud elaniku kohta peab elanik esitama KÜ pangale ainult käesoleva juhendi punktis 7.1 nimetatud avalduse. . Sel juhul esitab elanik taotluse käesoleva juhendi punkti 7.1 kohaselt hiljemalt XNUMX tööpäeva jooksul pärast asjakohaste muudatuste tegemist ühtses riiklikus juriidiliste isikute registris või ühtses riiklikus üksikisikute registris. ettevõtjad või notarite ja kvalifikatsioonieksami sooritanud isikute registrisse või Vene Föderatsiooni moodustava üksuse juristide registrisse.

Panga kontrolllehe I jaotises nimetatud residendi andmetes muudatuste tegemisel kasutab MC pank teavet Venemaa Föderatsiooni riigiasutuste avatud infosüsteemidest, mis asuvad Interneti-teabe- ja telekommunikatsioonivõrgus või ühtses osakondadevahelises elektroonilises süsteemis. interaktsiooni.

7.9. Kui leping (laenuleping) sisaldab tingimusi selle pikendamise võimaluse kohta ilma lepingu (laenulepingu) täiendusi ja muudatusi allkirjastamata, samuti juhtudel, kui leping (laenuleping) kehtib kuni poolte kohustuste täitmiseni, muuta pangakontrolli I jao väljavõtet seoses lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmise lõpetamise teistsuguse tähtaja märkimise vajadusega, tuleb elanikul esitada fondivalitseja pangale üksnes muudatuse avaldus. pangakontrolli väljavõtte I jagu. Käesolevas lõikes nimetatud avalduse esitab elanik MK pangale hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pangakontrolli lehe I jao punkti 6 veerus 3 märgitud kuupäevast arvates.

Sel juhul märgitakse avalduses lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmise uus lõpetamise kuupäev.

7.10. CM panga nime muutmisel ja (või) ümberkujundamise korras reorganiseerimisel teeb CM pank pangakontrolli väljavõtte I jaos muudatused iseseisvalt, ilma elaniku poolt käesoleva juhendi punkti 7.1 ja dokumentide kohase avalduse esitamiseta. käesoleva juhendi punktis 7.3 nimetatud.

Sel juhul kannab CM pank pangakontrolli väljavõtte I jakku CM panga uue nime ja (või) uue organisatsioonilise ja juriidilise vormi CM panga poolt kehtestatud tähtaja jooksul, kuid mitte hiljem kui ühel järgmised kuupäevad:

  • kuuskümmend kalendripäeva pärast krediidiasutuste riikliku registriraamatus vastavate muudatuste tegemise kuupäeva;
  • samaaegselt muude muudatuste sisseviimisega pangakontrolli lehe I jaosse käesoleva juhendi punkti 7.1 kohaselt esitatud elaniku avaldusel;
  • samaaegselt lepingu (laenulepingu) registrist kustutamisega käesoleva juhendi punkti 6.1 kohaselt esitatava elaniku avalduse alusel.

7.11. Pangakontrolli väljavõtte I jao koos selles tehtud muudatustega käesoleva peatüki kohaselt saadab CM pank residendi nõudmisel CM panga poolt residendiga kokkulepitud viisil.

Peatükk 8. Residentide poolt registreerimiseks aktsepteeritud lepingute (laenulepingute) alusel tõendavate dokumentide esitamine

8.1. Kohustuste täitmisel, lõpetamisel, kohustuses isiku muutmisel, lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste suuruse muutmisel, mille suhtes käesolev juhend kehtestab selle registreerimise nõude, peab elanik samaaegselt esitama KÜ pangale ühe eksemplariga tõendavate dokumentide tõendist, mis on täidetud vastavalt käesoleva juhendi lisale 6, järgmised dokumendid, mis kinnitavad kohustuste täitmist, lõppemist, isiku muutumist kohustuses, lepingujärgsete kohustuste (laenu) suuruse muutmist. leping) muul viisil kui arveldused (edaspidi tõendavad dokumendid).

8.1.1. Kauba eksportimisel Vene Föderatsiooni territooriumilt (importimisel Vene Föderatsiooni territooriumile) ja kui tolliregulatsiooni õigusaktide kohaselt on nõutav kauba tollideklaratsioon muul viisil kui kaubadeklaratsiooni esitamine toll, Euraasia Majandusliidu tolliseadustiku artikli 6 lõikes 105 sätestatud tollideklaratsioonina kasutatavad dokumendid ("Ametlik juriidilise teabe Interneti-portaal" (www.pravo.gov.ru), 9. jaanuar 2018 )

8.1.2. Kauba eksportimisel (importimisel) Vene Föderatsiooni territooriumilt (territooriumile) ja kauba tollideklaratsiooni nõude puudumisel vastavalt tolliregulatsiooni õigusaktidele - kaubavedu (vedu, saatmine), müügidokumendid. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Lisaks võib elanik MC pangale esitada muid dokumente, mis sisaldavad teavet kaupade väljaveo kohta Vene Föderatsiooni territooriumilt (saadetis, üleandmine, tarnimine, liikumine) või kaupade importimine Vene Föderatsiooni territooriumile (vastuvõtt). , üleandmine, vastuvõtmine, teisaldamine), mis teostatakse lepingu raames, ja (või) dokumendid, mida resident kasutab oma majandustehingute kajastamiseks vastavalt raamatupidamisreeglitele ja äritavale.

8.1.3. Tööde teostamise, teenuste osutamise, teabe ja intellektuaalse tegevuse tulemuste, sealhulgas nende ainuõiguse üleandmise korral - vastuvõtmis- ja üleandmistunnistused, arved, arved ja (või) muud lepingu alusel koostatud äridokumendid ja ( või ) dokumendid, mida resident kasutab oma majandustehingute kajastamiseks vastavalt raamatupidamisreeglitele ja äritavale.

8.1.4. Käesoleva lõike punktides 8.1.1 - 8.1.3 nimetamata lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmisel, samuti kohustuste lõppemise, isiku muutumise korral kohustuses, summa muutumise korral. kohustustest (sealhulgas intressi maksmise kohustus residendi poolt mitteresidendile laenu andmisel) - muud vastavat täitmist kinnitavad dokumendid, kohustuste lõppemine, isiku muutumine kohustuses, kohustuste suuruse muutumine. leping (laenuleping) (sealhulgas intressimaksete tasumise kohustus, kui resident annab laenu mitteresidendile), sh dokumendid, mida resident kasutab oma majandustehingute arvestusel vastavalt raamatupidamise reeglitele ja äritavale.

8.2. Resident esitab MK pangale tõendi käesoleva juhendi punktis 8.1 nimetatud tõendavate dokumentide ja tõendavate dokumentide kohta järgmiste tähtaegade jooksul (kui käesolevas juhendis ei ole tõendi esitamisega seoses konkreetselt sätestatud muid tingimusi tõendavate dokumentide kohta).

8.2.1. Hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast selle kuu viimast päeva, mil tollideklaratsioonina kasutatud dokumentidele on märgitud nende vabastamise kuupäev. Kui nimetatud dokumentidel on mitu märget kauba erinevate vabastamise kuupäevade kohta, arvestatakse käesoleva lõiguga kehtestatud ajavahemikku dokumendil märgitud viimasest kauba vabastamise kuupäevast. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

8.2.2. Hiljemalt viisteist tööpäeva pärast käesoleva juhendi punkti 8.1.2 alapunktides 8.1.4 - 8.1 nimetatud tõendavate dokumentide väljastamise kuu viimast päeva.

Kui teave kohustuste täitmise, kohustuste lõppemise, isiku muutumise kohta kohustuses, lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste suuruse muutumise kohta sisaldub mitmes tõendavas dokumendis, siis on täidetud tõendavate dokumentide tõendi esitamise tähtaeg. kõigi selliste käesoleva lõiguga kehtestatud dokumentide alusel arvestatakse vastava tõendava dokumendi väljastamise viimasest kuupäevast.

8.3. Käesoleva juhendi punkti 8.1.2 alapunktides 8.1.4 - 8.1 ja punktis 8.7 nimetatud tõendava dokumendi väljaandmise kuupäevaks on selle allkirjastamise hiliseim kuupäev või jõustumise kuupäev, nende puudumisel kuupäevad, selle koostamise kuupäev või kuupäev, mis näitab kaupade importi Vene Föderatsiooni territooriumile (vastuvõtmine, tarnimine, vastuvõtmine, liikumine) või väljavedu Vene Föderatsiooni territooriumilt (saadetis, üleandmine, liikumine), tõendavas dokumendis.

8.4. Kui vastavalt lepingutingimustele antakse volitatud residendist pangale õigus iseseisvalt täita tõendavate dokumentide tõend residendi poolt käesoleva juhendi punktis 8.2 sätestatud tähtaegadel esitatud tõendavate dokumentide alusel, volitatud pangal on õigus käesoleva juhendi punktis 8.2 sätestatud tähtaja jooksul iseseisvalt täita tõendavate dokumentide tõend.

Kui elanik ei nõustu CM panga poolt vastavalt käesoleva punkti lõikele XNUMX täidetud tõendavate dokumentide tõendis sisalduva teabe sisuga, on elanikul õigus hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast selle kättesaamist. esitama CM pangale parandatud andmeid sisaldava tõendi tõendavate dokumentide kohta. Samaaegselt nimetatud tõendavate dokumentide tõendiga peab elanik esitama MC pangale mis tahes vormis vormistatud avalduse, milles märgib ära tõendavate dokumentide tõendi esitamise põhjused, samuti täiendavad dokumendid (kui need on olemas) seotud tõendavate dokumentidega. selliste muudatuste sisseviimine, kui MK ei ole neid varem pangale esitanud.

8.5. Juhul kui lepingus, mis näeb ette vallas- ja (või) kinnisvara võõrandamist liisingu, kapitalirendi (liisingu) lepingu, sideteenuste osutamise, kindlustuse alusel, on kindlaks määratud maksed, mida tehakse (tehakse) sagedusega. lepingutingimustes fikseeritud aja jooksul (edaspidi - perioodilised püsimaksed), ei esita elanik MK pangale tõendit tõendavate dokumentide ja tõendavate dokumentide kohta. Muude maksete kui perioodiliste püsimaksete tegemisel peab elanik esitama MK pangale tõendi tõendavate dokumentide ja tõendavate dokumentide kohta käesolevas juhendis ettenähtud korras.

8.6. Kui MC pangal on teave selle kohta, et korrespondentpank arvab raha ülekandmise eest panga vahendustasu maha residendile lepingu (laenulepingu) alusel võlgnetavast rahasummast või varem üle kantud tagastatud raha summadest. mitteresidendil lepingu (laenulepingu) alusel, mille CM pank on registreerinud, on CM pangal residendi nõusolekul õigus iseseisvalt, tema käsutuses oleva teabe alusel kajastada teavet panga vahendustasu kinnipidamise pangakontrolli väljavõtte III jaos käesoleva juhendi 9. peatükis ning lisades 4 ja 5 ettenähtud viisil. Sel juhul on elanikul õigus mitte esitada MC pangale tõendit tõendavate dokumentide ja tõendavate dokumentide kohta.

Kui CM pangal puuduvad käesoleva punkti lõikes 8.1.4 nimetatud andmed, peab elanik esitama CM pangale tõendi tõendavate dokumentide ja tõendavate dokumentide kohta panga vahendustasu kinnipidamise kohta vastavalt punkti 8.1 alapunktile XNUMX. käesoleva juhendi punktis XNUMX.

8.7. MK panga poolt aktsepteeritud tõendavate dokumentide tõendis sisalduvate andmete muutmisel (välja arvatud andmed MK panga või residendi kohta) peab resident hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul käesoleva juhendi punktis 8.3 nimetatud kuupäevast arvates. , peab selliseid muudatusi kinnitavaid dokumente väljastades, arvestades käesoleva juhendi punkti 8.2.2 alapunkti 8.2 alapunktis XNUMX nimetatud tähtaega, esitama kriminaalkoodeksi pangale uue tõendi tõendavate dokumentide kohta, mis sisaldab parandatud andmeid. , millele on lisatud selliseid muudatusi kinnitavad dokumendid.

Kui residendi poolt on CM-i pangale antud õigus residendi esitatud muudatusi kinnitavate dokumentide alusel käesolevas lõikes sätestatud aja jooksul muuta XNUMX. aasta XNUMX. aasta XNUMX. aasta XNUMX. aasta seisuga kinnitatud tõendavate dokumentide tõendis sisalduvaid andmeid. CM pangal on CM pangal õigus iseseisvalt täita tõendavate dokumentide tõend.

8.8. Kaupade eksportimisel Vene Föderatsiooni territooriumilt residendi tingimustel, mis annavad mitteresidendile kommertslaenu maksete edasilükkamise vormis või impordivad kaupu Vene Föderatsiooni territooriumile residendi pakkumise tingimustel. mitteresidendil ettemaksu (ettemakse) vormis kommertslaenu ja kui tolliregulatsiooni õigusaktide kohaselt on kauba tollideklaratsiooni nõue, peab elanik kaubadeklaratsiooni esitades esitama Kriminaalkoodeksi panka hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul kaubadeklaratsioonide registreerimise kuust (edaspidi aruandekuu) arvates käesoleva juhendi lisa 6 kohaselt täidetud tõendi tõendavate dokumentide kohta; kauba kohta deklaratsiooni esitamata. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Käesoleva lõike esimeses lõigus nimetatud tõendavate dokumentide sertifikaat peab sisaldama andmeid tolli poolt registreeritud kaubadeklaratsioonide kohta, välja arvatud andmed kauba ajutise deklaratsiooni, kauba transiidideklaratsiooni kohta. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Kui kriminaalkoodeksi pank on saanud teabe kaubadeklaratsioonide kohta, mille toll on registreerinud vastavalt määrustele tolliasutuste poolt Vene Föderatsiooni Keskpangale ja volitatud pankadele elektroonilisel kujul edastamise kohta kaubadeklaratsioonide kohta teabe tolli poolt registreeritud, kinnitatud Vene Föderatsiooni valitsuse 28.12.2012. detsembri 1459. aasta määrusega nr 2013 "Vene Föderatsiooni Keskpangale ja volitatud pankadele teabe elektroonilisel kujul edastamise korra kohta tolliasutuste poolt tolli poolt registreeritud kaubadeklaratsioonide kohta" (Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid, 1, nr 55, artikkel 4) (edaspidi - kaubadeklaratsioonide kohta teabe edastamise määrus), sisestab täpsustatud teabe MK panga kontrolllehele automaatrežiimis vastavalt käesoleva juhendi lisale XNUMX.

8.9. Kui leping, mille suhtes käesolev juhend sätestab selle registreerimise nõude, näeb ette nii teenuste osutamise, tööde tegemise, teabe ja intellektuaalse tegevuse tulemuste edastamise, sealhulgas ainuõigused neile, kui ka ekspordi. kauba (import) Vene Föderatsiooni territooriumilt (territooriumile), mis on deklareeritud vastavalt tolliregulatsiooni õigusaktidele, esitades kaubadeklaratsiooni, peab elanik esitama kriminaalkoodeksi pangale tõendi tõendavate dokumentide kohta. järgnevalt. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Juhul, kui vastavalt kriminaalkoodeksi panka kaubadeklaratsioonide kohta teabe edastamise määrusele laekub kauba deklaratsioon, kus on märgitud kauba maksumus, sealhulgas teave nii eksporditud kauba koguse kohta. (imporditud) Vene Föderatsiooni territooriumilt (territooriumile) ning osutatavate teenuste, tehtud tööde, edastatud teabe ja intellektuaalse tegevuse tulemuste, sealhulgas nende ainuõiguste kohta, peab elanik esitama MC pangale. sellise lepingu tõendavate dokumentide tõendi vastavalt käesoleva juhendi punktile 8.8, mis on täidetud toodete deklaratsiooni alusel.

Kui vastavalt kriminaalkoodeksi panka kaubadeklaratsioonide kohta teabe edastamise määrustele saabub kaubadeklaratsioon, mis näitab kauba maksumust, sealhulgas ainult pangast eksporditud (imporditud) kauba kogust. Vene Föderatsiooni territooriumile (territooriumile), peab elanik esitama kriminaalkoodeksi pangale käesoleva juhendi punktile 8.8 vastava tõendi tõendavate dokumentide kohta, mis on täidetud kaubadeklaratsiooni alusel. Teave osutatud teenuste hulga, tehtud tööde, üleantud teabe ja intellektuaalse tegevuse tulemuste kohta, sealhulgas ainuõigused neile, lisab elanik tõendavate dokumentide, sealhulgas käesolevas lõikes nimetatud dokumentide tõendile ja esitab pangale. kriminaalkoodeksi koos käesoleva juhendi punkti 8.1.3 punktis 8.1 nimetatud tõendavate dokumentidega.

Peatükk 9. Pangakontrolli väljavõtte koostamine ja haldamine

9.1. Iga MK panga poolt käesoleva juhendi lisades 4 ja 5 ettenähtud korras arvestusele võetud lepingu (laenulepingu) kohta säilitatakse üks panga kontrollleht, välja arvatud käesoleva juhendi punkti 10.1 lõikes 10.2 ja punktis XNUMX nimetatud juhtudel. Juhend.

9.2. Pangakontrolli väljavõtte vormistamise ja säilitamise teostab kriminaalkoodeksi pank järgmiste dokumentide ja teabe alusel:

  • käesoleva juhendi punkti 5.3 punktis XNUMX nimetatud teave;
  • leping (laenuleping);
  • tehinguandmed;
  • tõendavate dokumentide tõendid;
  • teave tolli poolt registreeritud kaubadeklaratsioonide kohta, mis on saadud kaubadeklaratsioonide teabe edastamise eeskirja kohaselt;
  • Venemaa Pangalt saadud panganduskontrolli väljavõte (punkti 10.2 lõikes XNUMX sätestatud juhtudel,käesoleva juhendi punktid 11.5 ja 12.6);
  • muud dokumendid ja andmed, mille elanik on käesoleva juhendi kohaselt CM pangale esitanud või mis on CM pangal seoses residendi tehingutega.

9.3. Pangakontrolli väljavõtte koostamine ja sellesse teabe sisestamine toimub fondivalitseja panga poolt järgmistel tingimustel:

  • lepingu (laenulepingu) registreerimisel moodustatakse panga kontrolllehe I jagu selle registreerimise päeval, välja arvatud lepingu (laenulepingu) registreerimine käesoleva juhendi punktis 10.2 nimetatud juhul;
  • lepingu (laenulepingu) registreerimisel käesoleva juhendi punktis 10.2 nimetatud juhul hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast Venemaa Pangast pangakontrolli väljavõtte saamise kuupäeva;
  • lepingu (laenulepingu) vastuvõtmisel teenindamiseks käesoleva juhendi punktides 11.5 ja 12.6 nimetatud juhtudel hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast Venemaa Panga pangakontrolli väljavõtte saamise kuupäeva;
  • tõendavate dokumentide tõendi vastuvõtmisel - hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast selle vastuvõtmise kuupäeva;
  • tehingute tegemisel - hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast tehinguandmete moodustamise (korrigeerimise) päeva;
  • MÜ pangapoolse sõltumatu kajastamise korral käesoleva juhendi punkti 10.14 lõigetes XNUMX ja XNUMX nimetatud juhtudel - hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast vastava teabe MK pangale esitamise kuupäeva;
  • tolli poolt registreeritud kaubadeklaratsioonide kohta teabe saamisel - hiljemalt ühe tööpäeva jooksul alates kuupäevast, mil pank on vormistanud kriminaalkoodeksi poolt elektroonilise sõnumi aktsepteerimise vastuvõtmise vastavalt määruse (EMÜ) lõikele 13. kaubadeklaratsioonide kohta teabe edastamine;
  • muudatuste tegemisel pangakontrolli lehe I jaotises - hiljemalt kahe tööpäeva jooksul arvates käesoleva juhendi punktis 7.1 nimetatud avalduse CM panga poolt aktsepteerimise kuupäevast, välja arvatud käesoleva juhendi punktis 7.10 sätestatud juhul; – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U
  • muudatuste tegemisel pangakontrolli lehe I jaotises käesoleva juhendi punktis 7.10 sätestatud juhtudel - hiljemalt käesoleva juhendi punktis 7.10 sätestatud tähtaegadeks;
  • lepingu (laenulepingu) registrist kustutamisel - hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise kuupäeva;
  • muudel käesoleva lõike lõigetes XNUMX kuni XNUMX nimetamata juhtudel teabe esitamisel, mis vastavalt käesolevale juhendile kuulub kajastamisele pangakontrolli lehel, - hiljemalt kahe tööpäeva jooksul arvates päevast, mil elanik on esitanud vastava teabe. MC pank.

9.4. Lepingu (laenulepingu) registreerimisel CM panga poolt käesoleva juhendi punkti 5.7.4 alapunktis 5.7 nimetatud juhul MK pank ei sisesta teavet sellega tehtud toimingute ega kohustuste täitmise kohta. selle alusel muul viisil kui enne sellise lepingu (laenulepingu) registreerimise päeva toimunud arveldusi, välja arvatud teave tehingu või sellest tulenevate kohustuste täitmisest muul viisil kui arveldus, kui mille tulemusena on elanikul alus lepingu (laenulepingu) registreerimiseks vastavalt käesoleva juhendi punkti 5.7.4 punktile 5.7.

9.5. Kui pärast lepingu registrist kustutamise kuupäeva käesolevate juhendite punktis 6.1 nimetatud alustel, samuti käesoleva juhendi punktis 6.9 nimetatud juhul on MC pank kooskõlas teabe edastamise eeskirjadega. kaubadeklaratsioonid, saadud teave kaubadeklaratsioonis muudatuste tegemise kohta, mille teave sisaldub panga kontrolllehe III jaotises, peab MC pank kajastama sellisel panga kontrolllehel teavet saadud muudatuste kohta. Sel juhul teeb CM pank sellised muudatused panga kontrolllehel hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast kuupäeva, mil CM pank koostab teabe edastamise määruse punkti 13 kohase elektroonilise sõnumi vastuvõtmise kviitungi. kaubadeklaratsioonidel kaubadeklaratsioonis muudatuste tegemise kohta teabe saamisel.

10. peatükk ) teisele isikule lepingust tuleneva rahalise nõude loovutamise vastu finantseerimine või lepingust (laenulepingust) tulenevate toimingute tegemine kolmandate isikute poolt.

10.1. Juhul, kui üks käesoleva juhendi punktis 4.1 nimetatud residendi ja mitteresidendi vahel sõlmitud leping sisaldab samaaegselt nii ekspordilepingu kui ka impordilepingu tingimusi, toimub sellise lepingu registreerimine volitatud pangas. vastavalt käesolevas juhendis impordilepingutele kehtestatud nõuetele ja sellise lepingu alusel moodustatakse ja säilitatakse üks pangakontrolli väljavõte käesoleva juhendi lisas 4 ettenähtud viisil, märkides selles ühe unikaalse lepingunumbri. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Juhul, kui üks käesoleva juhendi punktis 4.1 nimetatud residendi ja mitteresidendi vahel sõlmitud leping sisaldab samaaegselt nii lepingu kui ka laenulepingu tingimusi või ühe residendi ja mitteresidendi vahel sõlmitud laenulepingu tingimusi. -residendile antakse samaaegselt laenu (laenu) ja selle saamisel sellise lepingu alusel vormistatakse ja säilitatakse kaks pangakontrolli väljavõtet käesoleva juhendi lisades 4 ja (või) 5 ettenähtud korras, märkides neis lepingu (laenulepingu) iseseisev kordumatu number.

10.2. Juhul, kui elanik loovutab oma lepingust (laenulepingust) tulenevad õigused (edaspidi esmaresident), mis on registreeritud fondivalitseja pangas, loovutades nõude teisele isikule - residendile (sh. õiguste üleandmisel teisele isikule - residendile föderaalseaduse või kohtuakti alusel), välja arvatud käesoleva juhendi punktis 10.14 nimetatud juhul või juhul, kui esimene elanik kannab võla üle lepingu (laenulepingu), mis on registreeritud kriminaalkoodeksi pangas, teisele residendist isikule (edaspidi käesolevas lõikes muu isik - resident - teine ​​elanik), esimene elanik peab lepingu (laenulepingu) registrist kustutama käesoleva juhendi 6. peatükiga kehtestatud korras, arvestades järgmist.

Esimene elanik peab teisele elanikule hiljemalt käesoleva lõike lõigetes 19 või 6.6 nimetatud tähtaegadel üle andma lepingu (laenulepingu) või sellise lepingu (laenulepingu) väljavõtte, mis sisaldab panga jaoks vajalikke andmeid. lepingu (laenulepingu) teise elaniku poolt registreeritud kriminaalkoodeksit ja valuutakontrolli teostamist föderaalseaduse "Valuuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta" artikli XNUMX nõuete täitmise üle elaniku poolt. Esimene elanik peab käesolevas lõikes nimetatud tähtaegadel edastama teisele residendile ka lepingu (laenulepingu) alusel panga kontrolllehe I jaos sisalduvad andmed, mille esimene elanik sai fondivalitseja pangast. käesoleva juhendi punkti XNUMX lõike XNUMX kohaselt.

Teine elanik peab lepingu (laenulepingu) vastuvõtmiseks MK uue panga poolt teenindamiseks esitama MK uuele pangale andmed või lepingu (laenulepingu) vastavalt käesolevale juhendile ja teabele. käesoleva lõike lõikes XNUMX nimetatud pangakontrolli väljavõtte I jaos sisalduv dokument, samuti dokument, mis kinnitab talle nõude loovutamist või võla ülekandmist talle lepingu (laenulepingu) alusel, mille registrist kustutati. esimene elanik.

Teine elanik peab käesoleva juhendi punktis 5.7 sätestatud tähtaja jooksul esitama MK uuele pangale käesoleva punkti lõikes XNUMX nimetatud andmed ja dokumendid.

Kui pärast lepingu (laenulepingu) kustutamist ei esine esimesel elanikul käesoleva juhendi punktis 5.7 nimetatud sündmusi, peab teine ​​elanik esitama MK uuele pangale käesoleva punktis XNUMX nimetatud andmed ja dokumendid. klausel hiljemalt kolmekümne tööpäeva jooksul pärast lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise kuupäeva esimese elaniku poolt.

MK uus pank peab hiljemalt järgmisel tööpäeval pärast kuupäeva, mil teine ​​elanik esitas käesoleva punkti lõikes 4855 nimetatud teabe ja dokumendid, taotlema Venemaa Pangalt reeglite kohaselt elektroonilisel kujul. käesolevas punktis nimetatud teabe koostamiseks ja esitamiseks elektroonilisel kujul, mis on postitatud Venemaa Panga ametlikule veebisaidile info- ja telekommunikatsioonivõrku "Internet", esitatakse panga kontrollleht, mis vastab lepingu (laenulepingu) kordumatule numbrile. teise elaniku poolt Ühendkuningriigi uude panka. Uus CM pank ei nõua Venemaa Pangalt selles lõikes nimetatud pangakontrolli väljavõtet, kui CM pank ja uus CM pank on sama CM pank. – lõige, mida on muudetud 05.07.2018. juuli XNUMX. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Hiljemalt kaks tööpäeva pärast kuupäeva, mil CM-i uus pank on saanud Venemaa Pangalt lepingu (laenulepingu) kohase panganduskontrolli avalduse, võtab MK uus pank 9. peatükis ettenähtud viisil. käesoleva juhendi punkt, kasutades tarkvara ja riistvara, aktsepteerib määratud pangakontrolli väljavõtte, koostab uue pangakontrolli väljavõtte, täidab pangakontrolli lehe I jaotise, annab lepingule (laenulepingule) uue kordumatu numbri, edastab teabe lepingujärgse pangakontrolllehe jaotised II - IV (laenulepingu alusel panga kontrolllehe jaotised II - III, V) uueks pangakontrolllehe kontrolliks. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Käesoleva punkti lõike kuues teises lauses nimetatud juhul moodustab MK uus pank panga kontrolllehe, täidab pangakontrolllehe I jao, annab lepingule (laenulepingule) uue kordumatu numbri, lisab MKM-i panga kontrolllehe ja annab uue kordumatu numbri. edastab teabe lepingujärgse pangakontrolli lehe II-IV jaotisest (laenulepingu panganduskontrolli aruande jaotised II-III, V) äsja moodustatavasse pangakontrolli väljavõttesse hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast kuupäeva. teine ​​elanik esitab käesoleva lõike lõikes 4855 nimetatud andmed ja dokumendid. – lõige, mida on muudetud 05.07.2018. juuli XNUMX. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Uus MK pank peab jätkama vastloodud pangakontrolli registri pidamist elektroonilisel kujul vastavalt käesoleva juhendi 9. peatükile. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Kui uus pank saab Venemaa Pangalt MC elektroonilisel kujul vastavalt käesolevas lõikes nimetatud teabe elektroonilisel kujul koostamise ja esitamise reeglitele, postitatakse Venemaa Panga ametlikule veebisaidile teabe- ja telekommunikatsioonivõrku. "Internet", teave selle kohta, et Venemaa Pangalt puudub panga kontrollleht, peab MC uus pank keelduma sellise lepingu (laenulepingu) registreerimisest teise elanikuga. Sel juhul on teisel elanikul õigus pöörduda Venemaa Panga poole mis tahes kujul, märkides kohustuslikult lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri, numbri (kui see on olemas) ja lepingu (laenulepingu) kuupäeva. , esimese ja teise elaniku maksumaksja identifitseerimisnumber (edaspidi - TIN). – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Esmaresident ei pea käesolevas lõikes nimetatud juhtudel CM pangaga lepingu (laenulepingu) väljaregistreerimisel esitama sellele CM pangale tõendit tõendavate dokumentide kohta. - lõik on lisatud täiendavalt, vt Venemaa Panga juhist nr 4855-U 05.07.2018

10.3. Juhendi punkti 10.2 nõudeid ei kohaldata juhtudel, kui resident loovutab osaliselt oma lepingust (laenulepingust) tulenevad õigused, mille elanik on registreerinud Ühendkuningriigi pangas, nõude osalise loovutamise teel teisele. isik - elaniku poolt Ühendkuningriigi pangas registreeritud lepingu (laenulepingu) alusel võla resident või osaline ülekandmine teisele isikule - residendile.

10.4. Residendi poolt Ühendkuningriigi pangas registreeritud lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmisel järgmistel juhtudel:

  • kui lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik usaldas sellisest lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmise kolmandale isikule - elanikule, kes ei ole lepingu (laenulepingu) pooleks (edaspidi kolmas isik) pidu - elanik);
  • kui lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik loovutas osaliselt nõudeid või andis nimetatud lepingu (laenulepingu) järgse võla osaliselt üle teisele elanikule (edaspidi - muu isik - resident),
  • lepingu (laenulepingu) pooleks olev elanik peab üle andma kolmandale isikule - elanikule (teine ​​isik - resident) lepingu (laenulepingu) koopia või sellise lepingu (laenulepingu) väljavõtte, mis sisaldab teave, mis on vajalik kolmanda isiku - residendi (teise isiku poolt - residendi) poolt lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste osa (kõikide) täitmiseks, samuti teave lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta .

Kolmas isik - resident (teine ​​isik - resident) peab nimetatud lepingu (laenulepingu) alusel arveldusi sooritades esitama volitatud pangale kontode kaudu, millel ta selliseid arvutusi teeb, punktis XNUMX nimetatud andmed ja dokumendid. käesolev lõige, samuti dokument (dokumendid), mille (mille) alusel lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik usaldas lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste osalise (täieliku) täitmise kolmandale isikule. pool - resident (edaspidi - kokkulepe kohustuste täitmise kohta kolmanda isiku poolt - resident) või osaliselt loovutanud nõuded või loovutanud osaliselt lepingu (laenulepingu) järgse võla teisele isikule - residendile (edaspidi: nõude osalise loovutamise (võla osalise üleandmise) leping.

Volitatud pank, kellele kolmas isik - resident (teine ​​isik - resident) esitas käesoleva lõike lõikes 2 nimetatud arvutuste tegemisel käesoleva juhendi XNUMX. peatüki kohased tehingute tegemisega seotud dokumendid. käesoleva lõike lõikes XNUMX nimetatud dokumendid peavad hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast nende dokumentide esitamise kuupäeva üle andma kolmandale isikule - residendile (teine ​​isik - resident) volitatud panga kehtestatud korras, teave lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta.

Käesoleva punkti lõikes 2 sätestatud tähtaegadel peab volitatud pank edastama ka kolmandale isikule - residendile (teine ​​isik - resident) paragrahvi veergudes 6 - 10, 12, 15 ja 4 märgitud andmed. Panganduskontrolli lehe II käesoleva juhendi lisa 2 lepingu alusel või pangakontrolli lehe II jao veergudes 6–9, 11, 14 ja 5 käesoleva juhendi lisa 15 laenulepingu alusel (edaspidi nimetatud volitatud panga andmed tehtud toimingu kohta, märkides lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri, mille on kinnitanud volitatud pank käesoleva juhendi XNUMX. peatükis sätestatud viisil.

Kolmas isik - resident (teine ​​isik - resident) peab registreerinud elanikule edastama käesoleva punkti lõikes seitsmes märgitud volitatud panga andmed tehtud toimingu kohta, märkides lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri. lepingu (laenulepingu), hiljemalt käesoleva lõike punktis üheksas nimetatud tähtaegadeks elanike poolt määratud viisil.

Lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik peab hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast selle kuu viimast päeva, mil kolmas isik - resident (teine ​​isik - resident) tehingu sooritas, esitama laenulepingu. volitatud panga pank volitatud panga andmed tehingu kohta, märkides lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri, samuti lepingu kolmanda isiku residendi poolt kohustuste täitmise kohta või lepingu osalise loovutamise kohta. nõue (võla osaline üleandmine) elaniku teisele isikule.

Juhul, kui lepingu (laenulepingu) alusel käesoleva punkti kohaselt arveldavate elanike kontod avatakse ühes volitatud pangas - kriminaalkoodeksi pangas, siis käesoleva punkti lõigetes XNUMX ja XNUMX nimetatud dokumendid ja andmed. , elanike poolt, kes vastavalt käesolevale lõikele ei ole lepingut (laenuleping) registreeritud, MC panka ei tohi esitada ja volitatud panga andmeid tehtud toimingu kohta, märkides lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri. ) nende poolt lepingu (laenulepingu) registreerinud elanikule ei tohi edastada.

10.5. Käesoleva juhendi punktis 10.4 nimetatud juhtudel, kui kolmas isik - resident (teine ​​isik - resident) teostab arveldusi oma mitteresidendist pangas avatud konto kaudu, siis lepingu (laenulepingu) registreerinud resident nr. hiljem kui XNUMX tööpäeva pärast selle kuu viimasel päeval, mil lepingu (laenulepingu) arveldusi tegi kolmas resident (teine ​​residendist isik), peab esitama MK-le pangakonto väljavõtted kolmanda isiku tehtud toimingute kohta. residendist isik (teine ​​resident) oma mitteresidendist pangas avatud konto kaudu, samuti leping, mille alusel täidab kohustusi kolmas isik - resident, või nõude osalise loovutamise leping (võla osaline ülekandmine) teisele isikule - elanikule.

10.6. Käesoleva juhendi punktis 10.4 nimetatud juhtudel kolmanda isiku - elaniku (teine ​​isik - resident) poolt kohustuste osalise (täieliku) täitmisel muul kui arveldusviisil, peab lepingu registreerinud elanik ( laenuleping) peab käesoleva juhendi punktis 8.2 kehtestatud tähtaja jooksul esitama kriminaalkoodeksi pangale tõendi tõendavate dokumentide kohta, mis kajastab teavet lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste sellise täitmise kohta.

Samaaegselt tõendavate dokumentide tõendiga peab lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik esitama MK pangale dokumendid, mis kinnitavad lepingust (laenu) tulenevate kohustuste täitmist kolmanda isiku - residendi (teise isiku - resident) poolt. leping), samuti leping, mille kohustusi täidab kolmas isik - elanik, või nõude osalise loovutamise (võla osalise üleandmise) kokkulepe.

10.7. Kui kolmas isik - mitteresident täidab registreeritud (teenindamiseks vastu võetud) lepingust (laenulepingust) tulenevaid kohustusi osaliselt või täielikult, peab lepingu (laenulepingu) registreerinud resident esitama pangale MKM. käesoleva juhendi 8. peatükis ettenähtud viisil tõendavate dokumentide tõend, mis kajastab kohustuste täitmist kolmanda isiku - mitteresidendi poolt.

Samaaegselt tõendavate dokumentide tõendiga peab lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik esitama MK-le dokumendid, mis kinnitavad lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmist kolmanda isiku – mitteresidendi – poolt. dokumendina (dokumentidena), mille alusel (mille ) nimetatud elanik usaldas lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste osalise (täieliku) täitmise kolmandale isikule - mitteresidendile.

Raha laekumisel mitteresidendilt residendi kontodele MC pangas seoses nõude osalise loovutamisega residendi poolt mitteresidendile registreeritud lepingust (laenulepingust) tulenevate õiguste üle. (edaspidi mitteresidendile nõude osalise loovutamise leping) või rahaliste vahendite debiteerimisel pangakontodelt mitteresidendi kasuks seoses võla osalise ülekandmisega mitteresidendile. registreeritud lepingu (laenuleping) (edaspidi võla mitteresidendile osalise ülekandmise leping) peab lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik Ühendkuningriigi pangale esitama:

teave selle lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta, mille alusel toiming tehakse;

tõend tõendavate dokumentide kohta - juhul, kui mitteresident täidab mitteresidendile nõude osalise loovutamise (võla osalise ülekandmise mitteresidendile) lepingust tulenevaid kohustusi muul viisil kui arveldus, vastavalt käesolevate juhiste 8. peatükiga.

Samaaegselt tõendavate dokumentide tõendiga peab resident esitama MK pangale dokumendid, mis kinnitavad mitteresidendi poolt mitteresidendile nõude osalise loovutamise lepingust tulenevate kohustuste täitmist (lepingu osalise üleandmise lepingu alusel). võlg mitteresidendile), samuti nõude mitteresidendile osalise loovutamise kokkulepe (võla osaline üleandmine mitteresidendile).

Mitteresidendiga lepingu (laenulepingu) registreerinud residendi arvelduste korral nõude osalise loovutamise lepingu tingimustele mitteresidendile (võla osaline üleandmine mitteresidendile -resident) residendi kontode kaudu, kes on registreerinud lepingu (laenulepingu) muus volitatud pangas kui MK pank, peab volitatud pank saatma sellisele residendile volitatud panga määratud viisil, volitatud panga andmed tehtud toimingu kohta, märkides lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri.

Käesoleva punkti lõikes 2 nimetatud andmed peab volitatud pank saatma lepingu (laenulepingu) registreerinud residendile hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast lepingu (laenulepingu) registreerinud elaniku esitamise kuupäeva. toimingute tegemisega seotud dokumendid, vastavalt käesoleva juhendi XNUMX. peatükile ja andmed lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta.

Resident, kes on registreerinud lepingu (laenulepingu), peab hiljemalt XNUMX tööpäeva jooksul arvates raha krediteerimise kuupäevast oma kontole (kontolt raha debiteerima) muus volitatud pangas kui CM pank, esitama CM pangale. volitatud panga andmed tehtud toimingu kohta, näidates ära nimetatud toimingu lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri, samuti mitteresidendile nõude osalise loovutamise lepingu (osalise üleandmise leping). võlg mitteresidendi ees).

10.8. Juhul, kui lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik loovutab kõik oma sellisest lepingust (laenulepingust) tulenevad õigused, loovutades nõude teisele isikule - mitteresidendile, tühistab nimetatud elanik lepingu (laenulepingu) ) kriminaalkoodeksi pangakontolt pärast teiselt isikult - mitteresidendilt talle võlgnevate rahaliste vahendite kogusumma saamist vastavalt lepingujärgse nõude loovutamise lepingu (laenulepingu) tingimustele. ) protokollitud, mille resident on sõlminud teise isikuga - mitteresidendiga (edaspidi leping nõude täieliku loovutamise kohta mitteresidendile) ja (või) pärast selle täielikku täitmist teise isiku poolt - mitteresident oma kohustustest, mis tulenevad nõuete täieliku loovutamise lepingust mitteresidendile muul viisil kui arveldus.

Käesolevas lõikes nimetatud juhtudel peab lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik mitteresidendilt raha laekumisel tema kontodele CM pangas esitama KM-le järgmised dokumendid ja (või) andmed. pank:

teave lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta:

  • tõend tõendavate dokumentide kohta, mis sisaldab teavet mitteresidendi poolt mitteresidendile nõuete täieliku loovutamise lepingust tulenevate kohustuste täitmise kohta muul viisil kui arveldus. Nimetatud tõendi tõendavate dokumentide kohta esitab lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik Kriminaalkoodeksi panka käesoleva juhendi 8. peatüki kohaselt;
  • dokument, mis kinnitab mitteresidendi poolt arveldustest erineval viisil nõude täieliku loovutamise lepingust tulenevate kohustuste täitmist;
  • leping nõude täieliku loovutamise kohta mitteresidendile.

Juhul, kui lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik saab mitteresidendilt nõude mitteresidendile täieliku loovutamise lepingu tingimuste kohaselt residendile võlgu olevad rahalised vahendid, on residendi kontole muus volitatud pangas kui CM-pank, peab volitatud pank saatma lepingu (laenulepingu) fikseerimiseks volitatud panga määratud viisil volitatud panga andmed tehtud toimingu kohta, märkides ära volitatud panga unikaalse numbri. leping (laenuleping).

Käesoleva punkti lõikes 2 nimetatud andmed peab volitatud pank saatma lepingu (laenulepingu) registreerinud residendile hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast lepingu (laenulepingu) registreerinud elaniku esitamise kuupäeva. toimingute tegemisega seotud dokumendid, vastavalt käesoleva juhendi XNUMX. peatükile ja andmed lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta.

Lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik peab hiljemalt XNUMX tööpäeva jooksul pärast raha krediteerimise kuupäeva elaniku kontole muus volitatud pangas kui CM-i pank, esitama MK-le volitatud panga andmed. tehtud toimingu kohta, märkides unikaalse numbri lepingu (laenuleping), samuti mitteresidendile nõude täieliku loovutamise lepingu.

10.9. Kui lepingu (laenulepingu) pooled on mitteresident ja kaks või enam residenti (kolmepoolne (mitmepoolne) leping (laenuleping), registreeritakse selline leping (laenuleping) käesolevate käesolevate lepingute II jao nõuete kohaselt. Residendi juhised, kelle valiku on teinud lepingu (laenulepingu) pooleks olevad residendid, iseseisvalt.

Lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik peab edastama teistele lepingu (laenulepingu) osapoolteks olevatele elanikele andmed MC panga poolt antud lepingu (laenulepingu) kordumatu numbri kohta hiljemalt viie tööpäeva jooksul pärast lepingu (laenulepingu) sõlmimist. lepingu (laenulepingu) registreerimise kuupäev.

Arveldused sellise lepingu (laenulepingu) alusel, mida teostavad residendid, kes lepingut (laenulepingut) ei registreeri, samuti selliste toimingute arvestus ja (või) lepingust (laenulepingust) tulenevate kohustuste täitmine nimetatud elanike poolt. muul viisil kui arveldamine, toimub sarnaselt käesoleva juhendi punktides 10.4 - 10.6 kehtestatud korrale.

Elanik, kes lepingut (laenulepingut) ei registreeri, peab sellise lepingu (laenulepingu) alusel arveldades esitama volitatud pangale andmed lepingu registreerinud elanikult saadud lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta. (laenuleping) , käesoleva juhendi punktis 2.22 toodud tähtaegadel.

10.10. Kui lepingu tingimuste kohaselt tegutseb lepingu pooleks olev residendist agent (vahendaja) enda nimel ja teise residendi (mitteresidendi) kulul - käsundiandja (commitant), residendist agent (vahendaja) peab lepingu registreerima käesoleva juhendi II jao nõuete kohaselt.

Kui lepingu tingimuste kohaselt tegutseb lepingu pooleks olev residendist esindaja (advokaat) teise residendist käsundiandja (käsundiandja) nimel ja kulul, siis residendist käsundiandja (käsundiandja) peab end registreerima. leping vastavalt käesoleva juhendi jaotise II nõuetele. Sellise lepingu alusel residendist agendi (advokaadi) teostatavad arveldused, samuti residendist agendi (advokaadi) lepingujärgsete kohustuste täitmise arvestus muul viisil kui arveldused, toimub sarnaselt arveldustega. käesoleva juhendi punktides 10.4 - 10.6 kehtestatud korras.

10.11. Kui elanik kannab välisvaluutat või Vene Föderatsiooni valuutat oma Ühendkuningriigi pangas avatud kontolt välisvaluutas või Vene Föderatsiooni valuutas maha, kasutades pangakaarti lepingu alusel, mis näeb ette selle registreerimise nõude vastavalt Käesoleva juhendi II jagu peab elanik esitama CM pangale tehingute tegemisega seotud dokumendid ja andmed vastavate arvelduste aluseks olnud lepingu unikaalse numbri kohta. Käesolevas lõikes nimetatud dokumendid peab elanik esitama MK panka hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast selle kuu viimast päeva, mil vastavad arveldused pangakaardiga tehti.

Juhul, kui resident teeb esimese arveldustega seotud tehingu lepingu alusel, mis kehtestab selle registreerimise nõude vastavalt käesoleva juhendi II jaole, pangakaarti kasutava mitteresidendi kasuks (kuni residendi kohustuste täitmiseni). lepingu alusel muul viisil kui arveldus) , peab elanik lepingu CM pangas registreerima hiljemalt käesoleva juhendi punkti 5.7.1 punktides 5.7.3 ja 5.7 nimetatud tähtaegadeks.

10.12. Juhul, kui mitteresident täidab oma lepingust (laenulepingust) tulenevaid kohustusi, millega on kehtestatud tema registreerimise nõue vastavalt käesoleva juhendi II jaole, võõrandades kaupade, tööde, teenuste eest tasudes väärtpabereid, sealhulgas arveid. , teabe ja intellektuaalse tegevuse tulemuste edastamine elaniku antud laenu ja intressimaksete tagastamisena, on elanikul õigus leping (laenuleping) KrK pangas välja registreerida ainult pärast laekumist mitte- residendist raha selliste väärtpaberite, sealhulgas vekslite eest tasumiseks või nende ülekandmiseks indoseerimise teel ja (või) seoses nõude loovutamisega (loovutamisega), tehes väärtpaberitele nimelisi indosse. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Käesoleva punkti esimeses lõigus nimetatud juhul peab elanik samaaegselt käesoleva juhendi 6. peatüki kohase lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise taotlusega esitama MC pangale: 4855.a.

teave lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta - kui raha ülekanne väärtpaberite, sealhulgas vekslite eest tasumiseks toimub elaniku kriminaalkoodeksi pangas avatud kontole;

volitatud panga andmed sooritatud tehingu kohta, märkides lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri - kui raha kantakse väärtpaberite, sh vekslite eest tasumiseks elaniku kontole, mis on avatud muus volitatud pangas kui veksli pangas. kriminaalkoodeksist.

Väärtpaberite, sealhulgas vekslite võõrandamisel indoseerimise teel ja (või) seoses nõude loovutamisega (loovutamisega), tehes neile nimelisi viideid, peab elanik esitama kriminaalkoodeksi pangale dokumendid. väärtpaberite, sealhulgas vekslite, üleandmise kinnitamine indoseerimisega ja (või) seoses nõude (loovutamisega) loovutamisega, tehes neile nimelisi kandeid.

Kriminaalkoodeksi Pank peab käesoleva juhendi lisades 4 ja 5 kehtestatud korras kajastama teavet nimetatud väärtpaberite, sealhulgas vekslite eest tasumise fakti või nende indoseerimisega üleandmise fakti ja (või) seotus nõude (loovutamisega) loovutamisega neile nimeliste ülekannete tegemisega.kirjutised lepingu (laenulepingu) pangakontrolli õiendis. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

10.13. Kui resident sooritab arveldusi käesoleva juhendi II jao kohaselt registreerimisele kuuluva lepingu (laenulepingu) alusel mitteresidendist pangas avatud residendi konto kaudu, peab elanik esitama teabe laenulepingu unikaalse numbri kohta. leping MC pangaga (laenuleping) ja nimetatud tehingute väljavõte (väljavõtete koopia) mitteresidendist panga kontol hiljemalt XNUMX tööpäeva jooksul pärast arvelduste tegemise kuu viimast päeva.

10.14. Juhul, kui CM pangas lepingu registreerinud elanik on määranud finantsagendile (tegurile) - föderaalseaduse "Valuuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta" artikli 5 19. osas nimetatud residendi, rahalise nõude. välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta, mis tuleb residendile vastava lepingu alusel tasuda mitteresidendile üle antud kaupade, talle tehtud tööde, talle osutatud teenuste, talle üle antud teabe ja intellektuaalse tegevuse tulemuste eest, sealhulgas ainuõigused neile, peab lepingu registreerinud elanik esitama pangale andmed arvelduste aluseks oleva lepingu unikaalse numbri kohta, samuti rahalise nõude loovutamise (faktooringu) ja (või) finantseerimislepingu. leping rahalise nõude hilisema loovutamise kohta järgmistel tingimustel:

välisvaluuta laekumisel teie MC pangas avatud kontole finantsagendilt (tegurilt) - residendilt - hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast välisvaluuta lepingu registreerinud elaniku kontole krediteerimise kuupäeva;

pärast raha laekumist teie arvelduskontole Vene Föderatsiooni valuutas, mis on avatud CM-pangas finantsagendilt (faktorilt) - Vene Föderatsiooni valuuta residendilt - hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast valuuta krediteerimise kuupäeva. lepingu registreerinud elaniku arvelduskonto väljavõttel või muus MC panga poolt lepingu registreerinud residendile edastatud dokumendis märgitud Vene Föderatsioon, mis sisaldab teavet tema arvelduskontole krediteerimise kohta. finantsagendilt (faktorilt) saadud Vene Föderatsiooni valuuta - resident.

Juhul, kui residendist finantsagendilt (faktorilt) krediteeritakse raha residendi kontole, kes on registreerinud lepingu, mis on avatud muus volitatud pangas kui CM-pank, peab lepingu registreerinud resident esitama volitatud pangale. välja arvatud CM pank, käesoleva punkti esimeses lõigus nimetatud dokumendid ja andmed käesoleva punkti teises ja kolmandas lõigus sätestatud tähtaegadel. Sel juhul peab volitatud pank, välja arvatud MK-i pank, hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast kuupäeva, mil lepingu registreerinud elanik esitas käesolevas lõikes nimetatud dokumendid ja andmed nimetatud krediteerimisel. rahalised vahendid oma kontole, mis on avatud volitatud pangas, mis ei ole kriminaalkoodeksi pank, peab nimetatud elanikule volitatud panga määratud viisil üle kandma volitatud panga andmed tehtud toimingu kohta, märkides ära volitatud panga unikaalse numbri. leping (laenuleping).

Lepingu registreerinud elanik peab hiljemalt kolmekümne tööpäeva jooksul pärast raha ülekandmise kuupäeva esitama KM pangale volitatud panga andmed tehtud toimingu kohta, märkides lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri. residendist finantsagendilt (faktorilt) elaniku kontole, kes registreeris muus volitatud pangas kui kriminaalkoodeksi pangas avatud lepingu.

Kui MC pank on samaaegselt finantsagent (tegur), sisestab MK pank iseseisvalt teabe välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimise kohta finantseerimislepingu alusel lepingu registreerinud residendi kontole volituse vastu. rahalise nõude (faktooringu) ja (või) rahalise nõude hilisema loovutamise lepingu panga kontrolllehe II jaotisse ilma lepingu registreerinud elaniku poolt käesoleva lõike lõikes XNUMX nimetatud dokumente ja andmeid esitamata. .

Kui finantsagendile (tegurile) - residendile, kes ei ole MC pank, krediteeritakse mitteresidendilt raha mitteresidendi poolt lepingus sätestatud kohustuste täitmise tõttu, siis finantsagent ( tegur) - elanik, kellele rahanõue loovutati (sealhulgas hilisema loovutamise tulemusena), peab esitama volitatud pangale kontole, kuhu näidatud raha krediteeritakse, esimeses lõigus loetletud dokumendid ja andmed. käesolevast klauslist.

Käesoleva punkti lõikes XNUMX nimetatud dokumendid ja andmed esitab residendist finantsagent (faktor) volitatud pangale hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast raha residendist finantsagendi (faktor) kontole kandmise kuupäeva. volitatud pangas. Sel juhul peab volitatud pank hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast käesoleva lõike lõikes XNUMX nimetatud dokumentide ja teabe esitamise kuupäeva üle kandma finantsagendile (tegurile) - residendile volitatud isiku määratud viisil. pank, volitatud panga teave tehtud toimingu kohta, märkides unikaalse lepingunumbri (laenuleping).

Resident, kes on lepingu registreerinud, hiljemalt XNUMX tööpäeva jooksul pärast ülekandmise kuupäeva finantsagendile (faktorile) - resident, kes ei ole KM pank, mitteresidendilt raha täitmise tõttu. mitteresidendi poolt lepingus sätestatud kohustuste täitmine, peab KM pangale esitama:

volitatud panga teave sooritatud tehingu kohta, märkides nimetatud tehingu lepingu (laenulepingu) kordumatu numbri, mis on saadud residendist finantsagendilt (faktorilt) näidatud residentide poolt määratud viisil;

finantseerimisleping rahalise nõude loovutamise vastu (faktoring) ja (või) leping rahalise nõude hilisema loovutamise kohta.

Volitatud panga teabes sisalduv tehing sooritatud tehingu kohta, märkides lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri, peab MK pank kajastama panga kontrolllehe II jaotises koos koodi määramisega. vastava lepingu kohase toimingu tüübi puhul, lähtudes lepingu liigist, mille alusel mitteresident makseid teeb (mitteresidendile üleantud kaupade, tema jaoks tehtud tööde, talle osutatud teenuste, teabe ja intellektuaalse töö tulemuste eest talle üle antud tegevus, sealhulgas ainuõigused neile).

Kui finantsagent (tegur) - resident, kellest on CM pank, saab mitteresidendilt raha mitteresidendi poolt lepingus sätestatud kohustuste täitmise tõttu, siis finantsagent (faktor) - CM pank. kajastab iseseisvalt pangakontrolli väljavõtte II jaotises teavet täpsustatud toimingu kohta, millele on omistatud kood, toimingu tüüp, mis põhineb lepingu tüübil, mille alusel mitteresident arveldab (mitteresidendile üleantud kaupade puhul töö talle tehtud teenused, talle üle antud teave ja intellektuaalse tegevuse tulemused, sealhulgas ainuõigused neile).

Lepingu registreerinud resident kustutab selle CM pangas ainult juhul, kui käesolevas lõikes sätestatud dokumendid ja andmed, mis kinnitavad residendist finantsagendi (faktori) poolt sellise lepingu alusel tasumisele kuuluvate rahaliste vahendite laekumist mitteresidendilt. esitatakse CM pangale ja pank CM kajastab sellise tehingu kohta teavet panga kontrolllehel.

10.15. Käesoleva juhendi punktides 10.4, 10.7, 10.8, 10.9 ja 10.14 nimetatud juhtudel teostab arvestusse võetud lepingu (krediidilepingu) järgseid arveldusi kolmas isik - resident (teine ​​isik - resident, resident, kes ei registreeri lepingut (laenulepingut), finantsagent (faktor) - resident) ainult siis, kui ta esitab volitatud pangale, kus need arvutused tehakse, andmed lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri või koopia kohta. pangakontrolli väljavõtte I jao lõikes käesoleva juhendi punktis 2.22 sätestatud tähtaegadel.

Volitatud pank peab kajastama tehingus teavet kolmanda isiku - residendi (teine ​​isik - resident, lepingut (laenulepingut) mitteregistreeriv elanik), finantsagendi (faktor) - resident tehtud tehingute kohta. andmed, mis näitavad vastava lepingu (laenulepingu) järgset toimimiskoodi, mis põhinevad arveldamise aluseks oleva lepingu liigil ja lepingu (laenulepingu) kordumatul numbril.

Välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta mahakandmise toimingud residendi (kolmas isik, muu isik, lepingut (laenulepingut) mitteregistreeriv elanik), finantsagendi (faktor) kontolt käesolevas peatükis nimetatud juhtudel ei teostata, kui nimetatud elanik ei esitanud teavet lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta.

10.16. Käesolevas peatükis sätestatud juhtudel on lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik samaaegselt elanikult saadud teabe esitamisega volitatud pangalt tehtud toimingu kohta, märkides ära lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri. (kolmas isik, muu isik, resident, kes ei registreeri lepingut (laenulepingut), finantsagent (faktor), peab esitama KÜ pangale MK panga poolt kokkuleppel residendiga kehtestatud korras, teave välisvaluuta ja (või) Vene Föderatsiooni valuuta eeldatava repatrieerimise aja kohta vastavalt käesoleva juhendi 3. lisale.

11. peatükk

11.1. Pangatoimingute (edaspidi - pangandus) litsentsi kehtetuks tunnistamise korral litsents) MC pangas peab lepingu (laenulepingu) registreerinud elanik hiljemalt 11.2 tööpäeva jooksul pärast pangalitsentsi kehtetuks tunnistamise kuupäeva, välja arvatud käesoleva juhendi punktis XNUMX nimetatud juhul, esitama teise volitatud pank:

andmed lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri ja lepingu (laenulepingu) registreerimise kuupäeva kohta; – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

leping (laenuleping) või väljavõte sellisest lepingust (laenuleping), mis sisaldab teavet, mis on vajalik, et Ühendkuningriigi uus pank saaks lepingu (laenulepingu) vastu võtta teenindamiseks ja teostada valuutakontrolli residendi nõuete täitmise üle. Föderaalseaduse "Valuuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta" artikkel 19 ".

11.2. Kui ajavahemikul pangalitsentsi kehtetuks tunnistamise kuupäeva ja sellise lepingu (laenulepingu) alusel MC uues pangas lepingu (laenulepingu) teenindamiseks vastuvõtmise kuupäeva vahel krediteeritakse (debiteeritakse) raha pangakontole. residendi kontole (kontolt) teises volitatud pangas, peab elanik taotlema lepingu (laenulepingu) aktsepteerimist selles volitatud pangas hiljemalt punkti alapunktides 5.7.1 ja 5.7.2 nimetatud tähtaegadeks. 5.7 käesoleva juhendi.

11.3. Kui ajavahemikul, mis jääb pangalitsentsi kehtetuks tunnistamise kuupäeva ja lepingu (laenulepingu) teenindamiseks uues kriminaalkoodeksi pangas vastuvõtmise kuupäevani, ei kehti tõendavate dokumentide ja (või) dokumentide tõendi esitamise tähtaeg ning käesoleva juhendi 10. peatükis nimetatud teabe esitamise tähtaeg on, peab elanik esitama MK uuele pangale tõendi käesoleva juhendi 8. peatükis nimetatud tõendavate dokumentide ja tõendavate dokumentide kohta ning (või) käesoleva juhendi 10. peatükis nimetatud dokumentide ja andmete kohta. käesoleva juhisega hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast lepingu (laenulepingu) aktsepteerimise kuupäeva MMi uues pangas).

11.4. Hiljemalt järgmisel tööpäeval pärast päeva, mil elanik esitas teabe lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri ja lepingu (laenulepingu) registreerimise kuupäeva kohta, peab MK uus pank nõudma Venemaa Pangalt. elektroonilisel kujul vastavalt käesolevas lõikes nimetatud teabe elektroonilisel kujul koostamise ja esitamise reeglitele, mis on postitatud Venemaa Panga ametlikule veebisaidile Interneti-teabe- ja telekommunikatsioonivõrgus, panga kontrollleht, mis vastab lepingu kordumatule numbrile. (laenuleping), mille elanik esitas Ühendkuningriigi uude panka. - klausel, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

11.5. Kui uus MK pank saab Venemaa Pangalt lepingu (laenulepingu) alusel pangakontrolli väljavõtte, aktsepteerib uus MK pank käesoleva juhendi 9. peatükis ettenähtud viisil, kasutades tarkvara ja riistvara, nimetatud pangakontrolli väljavõtte. hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast Venemaa Pangast selle kättesaamist sisestab panga kontrolllehe I jao lõikesse 4 käesoleva juhendi lisades 5 ja 4 ettenähtud andmed, salvestab lepingule antud kordumatu numbri. (laenuleping) MC panga poolt, kelle pangalitsents on tühistatud. Vastuvõetud pangakontrolli väljavõtte edasist hooldust teostab uus kriminaalkoodeksi pank elektroonilisel kujul käesoleva juhendi 9. peatükis ettenähtud viisil.

11.6. Leping (laenuleping) loetakse uue CM panga poolt teenindamiseks vastuvõetuks panga kontrolllehe I jao punktis 4 märgitud kuupäevast, millest uus CM pank peab teavitama residenti kehtestatud korras. selle järgi.

11.7. Kui uus pank saab Venemaa Pangalt MC elektroonilisel kujul vastavalt käesolevas lõikes nimetatud teabe elektroonilisel kujul koostamise ja esitamise reeglitele, postitatakse Venemaa Panga ametlikule veebisaidile teabe- ja telekommunikatsioonivõrku. "Internet", teave Venemaa Panga pangakontrolli lehelt vastava teabe puudumise kohta, MC uus pank peab keelduma sellise lepingu (laenulepingu) aktsepteerimisest residendi teenindamiseks ja teavitama sellest residenti. Uus CM pank peab tegema käesolevas lõikes nimetatud toimingud hiljemalt järgmisel tööpäeval pärast seda päeva, kui uus CM pank saab Venemaa Pangalt teabe Venemaa Pangalt vastava pangakontrolli väljavõtte puudumise kohta kehtestatud viisil. uue CM panga poolt.

Sel juhul on elanikul õigus pöörduda Venemaa Panga poole mis tahes kujul, märkides kohustuslikult lepingu (laenulepingu) kordumatu numbri, lepingu (laenulepingu) numbri ja kuupäeva (kui see on olemas) ja elaniku TIN-kood.

12. peatükk

12.1. Juhul kui resident tühistab lepingu (krediidilepingu) Ühendkuningriigi pangas (edaspidi Ühendkuningriigi eelmine pank) käesoleva juhendi punkti 6.1.1 alapunktis 6.1 nimetatud põhjustel, on selline leping (laenuleping) tuleb residendi poolt teenindamiseks üle anda uues pangas KM käesolevas peatükis ettenähtud viisil (edaspidi lepingu (laenulepingu) üleandmine KM uude panka), ei hiljem kui 12.2 tööpäeva arvates lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise kuupäevast eelmises CM pangas, välja arvatud käesoleva juhendi punktis XNUMX nimetatud juhul.

Lepingu (laenulepingu) uude MK panka üleandmiseks peab elanik MK uude panka esitama:

andmed lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri, lepingu (laenulepingu) registreerimise kuupäeva, lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise kuupäeva kohta KM eelmises pangas ja eelmise registreerimisnumbri kohta. CM pank, mis on määratud vastavalt laenulepingu järgse panganduskontrolli aruande lisa 1.1.2 lisa punkti 1 ja laenulepingu panganduskontrolli aruande lisa punkti 4 punkti 1.1.2. käesoleva juhendi 1. lisa; – lõige, mida on muudetud 5. juuli 4855. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr 05.07.2018-U

leping (laenuleping) või sellise lepingu (laenulepingu) väljavõte, mis sisaldab teavet, mis on volitatud panga jaoks vajalik käesoleva juhendi lisades 4 ja 5 nimetatud lepingu (laenulepingu) teenindamiseks vastuvõtmiseks ja valuutakontrolli teostamiseks. elaniku poolt föderaalseaduse "Valuuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta" artikli 19 nõuete täitmine.

12.2. Kui ajavahemikul, mis jääb MK eelmises pangas lepingu (laenulepingu) registrist kustutamise kuupäeva ja MK uue panga poolt sellise lepingu (laenulepingu) alusel teenindamiseks vastuvõtmise kuupäevani, krediteeritakse rahalisi vahendeid. (mahakantud) residendi kontole (kontolt) volitatud pangas, peab elanik taotlema lepingu (laenulepingu) aktsepteerimist selles volitatud pangas hiljemalt alapunktides 5.7.1 nimetatud tähtaegadeks ja Käesoleva juhendi punkti 5.7.2 5.7.

12.3. Kui ajavahemikul lepingu (laenulepingu) MK eelmises pangas registrist kustutamise kuupäeva ja MK uue panga poolt selle teenindamiseks vastuvõtmise kuupäeva vahele jääb tõendavate dokumentide tõendi esitamise tähtaeg ja ( või) käesoleva juhendi 10. peatükis nimetatud dokumentide ja andmete saabumisel peab elanik esitama KM uuele pangale tõendi tõendavate dokumentide, käesoleva juhendi 8. peatükis nimetatud tõendavate dokumentide ja (või) käesoleva juhendi peatükis 10 nimetatud tõendavate dokumentide ja andmete kohta. Käesoleva juhendi XNUMX. peatükk, hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul arvates MK lepingu (laenulepingu) uue panga poolt teenindamiseks vastuvõtmise kuupäevast.

12.4. Kui ajavahemikul, mis jääb lepingu (laenulepingu) MÜ eelmises pangas registrist kustutamise kuupäeva ja selle lepingu (laenulepingu) alusel MÜ uue panga poolt teenindamiseks vastuvõtmise kuupäevani, krediteeritakse raha residendi konto KM eelmises pangas, peab resident esitama KM eelmisele pangale tehingute tegemisega seotud dokumendid ja selleks vajalikud andmed lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta. CM eelmise panga määratud toimingu kohta teabe kajastamine tehinguandmetes käesoleva juhendi 2. peatükis ettenähtud viisil. Sel juhul peab MK eelmine pank hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast käesolevas lõikes loetletud dokumentide ja teabe esitamise kuupäeva üle kandma nimetatud residendile MK eelmise panga määratud viisil, volitatud panga teave tehtud toimingu kohta, märkides lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri vastavalt sellisele toimingule.

Resident peab hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul esitama MK uuele pangale käesoleva punkti lõikes 9 nimetatud volitatud panga andmed tehtud toimingu kohta, märkides ära lepingu (laenulepingu) kordumatu numbri nimetatud toimingu kohta. pärast lepingu (laenulepingu) MK uue panga poolt teenindamiseks vastuvõtmise kuupäeva MK uue panga poolt sellise toimingu kajastamiseks pangakontrolli lehe II jaotises XNUMX. peatükis ettenähtud viisil. see juhend.

12.5. MK uus pank hiljemalt järgmisel tööpäeval pärast päeva, mil elanik esitas teabe lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri, lepingu (laenulepingu) registreerimise kuupäeva, laenulepingu kustutamise kuupäeva kohta. leping (laenuleping) MK eelmises pangas ja eelmise panga MK registreerimisnumber, mis on määratud vastavalt lisa 1.1.2 ja punkti 1 lepingu panga kontrolllehe lisade punkti 4 punktile 1.1.2. .1 käesoleva juhendi lisa 5 laenulepingu alusel panga kontrolllehe märkuste punkti 4855 punktis 05.07.2018, peab taotlema Venemaa Pangalt elektroonilisel kujul vastavalt käesolevas lõikes nimetatud teabe koostamise ja esitamise reeglitele. elektrooniline vorm, mis on postitatud Venemaa Panga ametlikule veebisaidile info- ja telekommunikatsioonivõrku "Internet", panga kontrollleht, mis vastab lepingu (laenulepingu) kordumatule numbrile, mille elanik on esitanud Ühendkuningriigi uuele pangale. . - klausel, mida on muudetud XNUMX. juuli XNUMX. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

12.6. Kui uus MK pank saab Venemaa Pangalt lepingu (laenulepingu) alusel pangakontrolli väljavõtte, aktsepteerib uus MK pank käesoleva juhendi 9. peatükis ettenähtud viisil, kasutades tarkvara ja riistvara, nimetatud pangakontrolli väljavõtte. hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast Venemaa Pangalt selle kättesaamist sisestab panga kontrolllehe I jao lõikesse 4 käesoleva juhendi lisades 5 ja 4 ettenähtud andmed, säilitab lepingule antud kordumatu numbri. (laenuleping) kriminaalkoodeksi eelmise panga poolt. Vastuvõetud pangakontrolli väljavõtte edasist hooldust teostab uus kriminaalkoodeksi pank elektroonilisel kujul käesoleva juhendi 9. peatükis ettenähtud viisil.

12.7. Leping (laenuleping) loetakse uue CM panga poolt teenindamiseks vastuvõetuks panga kontrolllehe I jao punktis 4 märgitud kuupäevast, millest uus CM pank peab teavitama residenti kehtestatud korras. selle järgi.

12.8. Kui uus pank saab Venemaa Pangalt MC elektroonilisel kujul vastavalt käesolevas lõikes nimetatud teabe elektroonilisel kujul koostamise ja esitamise reeglitele, postitatakse Venemaa Panga ametlikule veebisaidile teabe- ja telekommunikatsioonivõrku. "Internet", teave Venemaa Panga pangakontrolli lehelt vastava teabe puudumise kohta, MC uus pank peab keelduma sellise lepingu (laenulepingu) aktsepteerimisest residendi teenindamiseks ja teavitama sellest residenti. Uus CM pank peab tegema käesolevas lõikes nimetatud toimingud hiljemalt järgmisel tööpäeval pärast seda päeva, kui uus CM pank saab Venemaa Pangalt teabe Venemaa Pangalt vastava pangakontrolli väljavõtte puudumise kohta kehtestatud viisil. uue CM panga poolt.

Residendil on käesolevas lõikes nimetatud juhul õigus pöörduda Venemaa Panga poole mis tahes kujul, märkides kohustuslikult lepingu (laenulepingu) kordumatu numbri, lepingu numbri ja kuupäeva (kui see on olemas). (laenuleping) ja elaniku TIN.

13. peatükk

13.1. Käesolevat peatükki kohaldatakse lepingu (laenulepingu) üleviimisel MK saneerimispangast saneerimise tulemusena MK vastloodud pangas või omandavale volitatud pangale (edaspidi õigusjärglane pank) raamatupidamisele. ), samuti lepingu (laenulepingu) üleandmise juhtudel suletud pangast MK panga filiaalist (sealhulgas selle staatuse muutumise korral) registreerimiseks mõnes muus volitatud panga allüksuses. (peakontor või muu filiaal) (edaspidi õigusjärglane pank), mille tulemusel panga kontrolllehe punktis I nimetatud andmed volitatud panga (volitatud panga filiaali) kohta.

13.2. MK saneeritud pank või MK panga suletav filiaal, mis on MK pank, peab temaga kokkulepitud viisil ja tähtaegadel, kuid mitte hiljem kui kümne tööpäeva jooksul arvates MK pangast, üle minema õigusjärglasele pangale. õigusjärglase panga riikliku registreerimise kohta krediidiasutuste riiklikusse registrisse kandmine või MK pangaks oleva volitatud panga filiaali sulgemine (edaspidi teabe CGRCO-sse sisestamise kuupäev) ):

fondivalitseja panga pangakontrolli sulgemata väljavõtted registreeritud lepingute (krediidilepingute) kohta vastavalt käesolevas lõikes nimetatud teabe elektroonilisel kujul koostamise ja esitamise reeglitele, mis on postitatud Venemaa Panga ametlikule veebisaidile info- ja telekommunikatsioonivõrk "Internet";

valuutakontrolli toimik kõigi MC panga poolt registreeritud lepingute (laenulepingute) kohta, mis kuuluvad säilitamisele teabe CGRCS-i sisestamise kuupäeva seisuga (sealhulgas lepingud (krediidilepingud), mis on CGRCU-sse teabe sisestamise kuupäeva seisuga välja registreeritud), mille säilitusaeg ei ole lõppenud)).

13.3. Hiljemalt kümne tööpäeva jooksul pärast käesoleva juhendi punkti 13.2 kohase dokumentide üleandmise kuupäeva sisestab õigusjärglane pank talle edastatud pangakontrolli väljavõtete I jao punktis 4 teabe lisades kehtestatud korras. 4 ja 5. Kõik muud panga kontrolllehel märgitud andmed, sh lepingu (laenulepingu) unikaalne number, ei muutu.

Leping (laenuleping) loetakse õigusjärglase panga poolt teenindamiseks vastuvõetuks panga kontrolllehe I jaotise punktis 4 vastava teabe sisestamise kuupäevast.

13.4. Hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast pangakontrolli lehe I jao punktis 4 vastavate andmete sisestamise kuupäeva peab õigusjärglane pank enda kehtestatud korras teatama residendile, et ta on tema pank. CM.

13.5. MC panga ümberkujundamise vormis reorganiseerimise korral teostatakse teenindamiseks vastuvõetud lepingute (laenulepingute) alusel säilitatavate pangakontrollilehtede I jao punkti 4 muudatused vastavalt käesolevate punktidele 7.10. Juhised.

14. peatükk

14.1. Akreditiivi makseviisi (edaspidi akreditiiv) kasutades arvelduste mahakandmisel välisvaluutat või Vene Föderatsiooni valuutat residendi kontolt Ühendkuningriigi pangas, mis avab akreditiivi kasuks. mitteresident, peab Ühendkuningriigi pank iseseisvalt genereerima andmed käesoleva juhendi lisas 3 nimetatud tehingutüübi koodiga 80120 tehingute kohta. Sel juhul ei pea elanik KM pangale esitama tehingute läbiviimisega seotud dokumente, tehingu arveldusdokumenti ja andmeid unikaalse lepingunumbri kohta, mille esitamise nõuded kehtestab 1. aasta 2. aasta seisuga. Käesoleva juhendi XNUMX. peatükk.

14.2. Pärast akreditiivi täitmisel mitteresidendi kasuks raha ülekandmist kinnitavate dokumentide üleandmist residendile elanik hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast selle kuu viimast päeva, mil makse sooritati vastavalt akreditiivile. akreditiiv täideti, peab pangale esitama CM, välja arvatud käesoleva lõike lõikes XNUMX sätestatud juhul, nimetatud dokumendid, samuti teabe tehingute tegemise lepingu unikaalse numbri kohta. MC pank peab kajastama panga kontrolllehe II jaotises teavet akreditiivi täitmise kohta toimingu liigi koodiga, lähtudes lepingu liigist, mille alusel akreditiivi vormistatakse.

Kui MK pangal on panga kontrolllehe II jaotises kogu teave ja dokumendid akreditiivi täitmise kohta, mis kajastavad akreditiivi täitmise kohta teavet, sisestab CM pank iseseisvalt teabe akreditiivi täitmise kohta. krediit panga kontrolllehe II jaotises, tuginedes dokumentidele ja teabele, mis tal on seoses residendi toimingutega.

14.3. Vene Föderatsiooni valuuta debiteerimisel akreditiivi alusel mitteresidendi kontolt, mis on avatud volitatud pangas, mis avab akreditiivi residendi kasuks, peab volitatud pank vastavalt käesoleva juhendi 3. peatükile. genereerida andmeid käesoleva juhendi lisas 80020 nimetatud toimingu liigi koodiga 1 toimingute kohta, ilma mitteresidendi poolt käesoleva juhendi 2. peatükis nimetatud tehingu arveldusdokumenti esitamata.

14.4. Välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimisel mitteresidendi poolt residendi kasuks avatud akreditiivi täitmisel residendi CM pangas avatud kontole peab resident esitama CM pangale dokumendid. tehingutega seotud teave, samuti teave tehingute tegemise lepingu unikaalse numbri kohta hiljemalt XNUMX tööpäeva jooksul pärast välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta residendi kontole krediteerimise kuupäeva.

Teave käesolevas lõikes nimetatud tehingute kohta peab KM pank kajastama tehingute andmetes vastavalt käesoleva juhendi 3. peatükile ja panga kontrolllehel vastavalt käesoleva juhendi 9. peatükile.

14.5. Välisvaluuta või Vene Föderatsiooni valuuta krediteerimisel residendi kontole, mis on avatud kriminaalkoodeksi pangas volitatud pangast, mis on mitteresidendile akreditiivi avanud pank või selle alusel täitev pank. akreditiiv, kui akreditiivi vormistamisel residendi kasuks, kui sellise raha ülekandmise tulemusena on mitteresidendi lepingust tulenevad kohustused täielikult täidetud, kustutab resident selle akreditiivi registrist käesoleva juhendi punkti 6.1.2 alapunktis 6.1 nimetatud alusel käesoleva juhendi 6. peatükis ettenähtud viisil.

14.6. Kui arveldused akreditiivi alusel või residendi poolt mitteresidendi kasuks avatud akreditiivi täitmise käigus teostatakse residendi konto kaudu, mis on avatud volitatud pangas, mis ei ole CM pank, peab resident esitama sellisele volitatud pangale teave unikaalse lepingunumbri kohta. Nimetatud volitatud pank peab hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast asjakohaste akreditiivi arvelduste või akreditiivi vormistamise kuupäeva saatma residendile volitatud panga määratud viisil teabe volitatud pangast. volitatud pank tehtud toimingu kohta, näidates ära toimingu lepingu unikaalse numbri. Resident peab hiljemalt viieteistkümne tööpäeva jooksul pärast arvelduste tegemise või akreditiivi alusel makse sooritamise kuu viimast päeva esitama CM pangale volitatud panga andmed tehtud toimingu kohta, CM-panga jaoks määratud toimingu kordumatu lepingunumbri märkimine, et kajastada akreditiivi täitmist pangakontrolli väljavõtte II jaotises. - klausel, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

III jaotis. Residentide (mitteresidentide) suhtlus volitatud pankadega dokumentide ja teabe esitamisel. Residentide (mitteresidentide) esitatud dokumentide ja teabe kontrollimise rakendamine volitatud pankade poolt. Välisvaluuta kontrolli toimik

Peatükk 15. Residentide (mitteresidentide) suhtlus volitatud pankadega dokumentide ja teabe esitamisel

15.1. Residentide (mitteresidentide) volitatud pankadega suhtlemise viis dokumentide ja teabe esitamisel, mille esitamise nõue on kehtestatud käesoleva juhendiga, määratakse volitatud panga kokkuleppel residendiga, mitteresidendiga. .

15.2. Dokumendid, mille esitamise kohustus on kehtestatud käesoleva juhendiga, esitab elanik volitatud pangale originaalis või nõuetekohaselt kinnitatud koopiana.

Dokumentide koopiate väljastamise (tõendamise) kord määratakse volitatud panga ja elaniku kokkuleppel.

15.3. Tehingute tegemisega seotud dokumendid ja andmed, samuti muud dokumendid ja andmed, mille esitamise nõue on kehtestatud käesoleva juhendiga, esitab resident (mitteresident) volitatud pangale elektroonilisel kujul ja (või) paberkandjal viisil, mille volitatud pank on residendiga (mitteresidendiga) kokku leppinud.

15.4. Käesolevas juhendis nimetatud dokumendid on allkirjastatud vastutava isiku poolt ja kinnitatud paberkandjal valuutakontrolli eesmärgil kasutatava volitatud panga pitsati (templi) jäljendiga (edaspidi volitatud panga pitsat).

Volitatud panga vastutav isik ja pitsat kinnitatakse volitatud panga haldusaktiga.

15.5. Paberkandjal dokumentide ja teabe vahetamisel allkirjastavad dokumendid, mille on vastavalt käesolevale juhendile koostanud üksikettevõtjast üksikettevõtja või Vene Föderatsiooni õigusaktidega kehtestatud korras erapraksisega tegelev isik. see isik või tema esindaja ja pitseriga kinnitatud residendist füüsiline isik (kui see on olemas), mille näidis on kinnitatud Venemaa Panga 30. mai 2014. aasta juhendis nr 153-I nimetatud allkirja- ja pitsatnäidiskaardile. Pangakontode avamise ja sulgemise kohta, deposiitkontod ), deposiitkontod", registreeritud Vene Föderatsiooni Justiitsministeeriumis 19.06.2014. juunil 32813 nr 14, 2017. veebruaril 45638 nr XNUMX (edaspidi näidistega kaart allkirjade ja pitsatijäljendite kohta).

15.6. Paberkandjal dokumentide ja teabe vahetamisel peavad residendist juriidilise isiku poolt käesoleva juhendi kohaselt koostatud dokumendid allkirjastama allkirja- ja pitsatnäidise kaardil märgitud allkirjaõigusega isik(ud) ning need on kinnitatud juriidilise isiku asutuse poolt. pitsat (olemasolul), mille näidis kantakse selle juriidilise isiku allkirja- ja pitsatnäidiste kaardile.

Residendist juriidilise isiku poolt käesoleva juhendi kohaselt koostatud dokumentidele võib alla kirjutada residendist juriidilise isiku töötaja, kui tal on haldusakti alusel antud õigus neile dokumentidele alla kirjutada, volikirja alusel antud volikiri. Vene Föderatsiooni õigusaktidega kehtestatud viisil.

15.7. Residendi poolt volitatud panka elektroonilisel kujul saadetud dokumendid allkirjastatakse elaniku elektroonilise allkirjaga.

15.8. Residendi poolt käesolevas juhendis nimetatud dokumentide ja teabe volitatud pangale esitamise kuupäev on nende volitatud panga poolt kättesaamise kuupäev, mis on fikseeritud vastavalt volitatud panga poolt sissetuleva (sissetuleva) registreerimisel (vastuvõtmisel) kehtivale korrale. ) dokumendid, sealhulgas elektroonilised dokumendid.

15.9. Volitatud panga poolt residendile käesoleva juhise kohaselt saadetud dokumentidel peab olema:

paberkandjal igal lehel - vastutava isiku allkiri ja volitatud panga pitser;

elektroonilisel kujul - vastutava isiku elektrooniline allkiri või volitatud panga elektrooniline allkiri. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

15.10. Volitatud panga ja residendi vahelisel elektroonilisel kujul dokumentide ja teabe vahetamisel, mille esitamise nõue on sätestatud käesolevas juhendis, sellise vahetamise kord, tunnustamise korra kehtestamine. käsitsi kirjutatud allkirja analoog, sealhulgas saatja elektrooniline allkiri (elektrooniline allkiri), edastamisviiside määramine ja vastuvõtmise (edastuse) reeglid, elektroonilise sõnumi terviklikkuse ja täielikkuse jälgimine, vastutus teabe õigsuse eest, samuti elektroonilise allkirja ehtsus, elektroonilise sõnumi saatmine vastuvõtmise (mitteaktsepteerimise) kohta koos andmetega elektroonilise sõnumi saatja ja saaja kohta, saatmise kuupäeva ja vastuvõtmise (mitteaktsepteerimise) kuupäeva, põhjused vastuvõtmisest keeldumise määrab volitatud pank kokkuleppel elanikuga.

15.11. Elektroonilisel kujul dokumentide ja teabe vahetamisel saab edastada nii elektroonilisel kujul loodud dokumente kui ka skaneerimisseadmete abil saadud dokumentide kujutisi, mis on algselt vormistatud paberkandjal.

15.12. Volitatud panga ja elaniku vahelisel elektroonilisel kujul dokumentide ja teabe vahetamisel tuleb sätestada edastuse kaitsmise kord ja meetodid kolmandate isikute volitamata juurdepääsu eest.

15.13. Käesoleva peatüki nõuded kehtivad residendist isikute poolt volitatud pankadele dokumentide ja (või) teabe esitamisel käesoleva juhendi punktis 2.26 nimetatud juhtudel. - kirje on lisatud lisaks, vt Venemaa Panga direktiivi nr 4855-U 05.07.2018. juuli XNUMX

Peatükk 16. Esitatud dokumentide ja teabe kontrollimine volitatud pankade poolt

16.1. Kui resident, residendist eraisik, mitteresident esitab volitatud pangale dokumendid ja andmed, mille esitamise nõue on kehtestatud käesoleva juhendiga, peab volitatud pank läbi viima järgmise kontrolli, välja arvatud punktis 16.6 sätestatud juhul. käesoleva juhendi kohast. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

16.1.1. Teabe kättesaadavus tehinguliigi koodi kohta, sh residendi (mitteresidendi) toimimise arveldusdokumendis, lepingu (laenulepingu) unikaalse numbri kohta teabe kättesaadavus, eeldatava teabe kättesaadavus välisvaluuta ja (või) Vene Föderatsiooni valuuta repatrieerimise aeg dokumentides ja teabes, mille elanik, residendist üksikisik esitab volitatud pangale käesolevas juhendis sätestatud juhtudel, kontrollides välisvaluuta eeldatavaid repatrieerimise tingimusi ja (või) Vene Föderatsiooni valuuta, arvestades, et nad ei ületa lepingujärgsete kohustuste täitmise kuupäeva, mis on märgitud lepingujärgsete pangakontrolli aruannete I jaotise punkti 6 veerus 3 (veerg 6). laenulepingujärgse pangakontrolli aruande I jao lõike 3.1 punkti 3. – lõik, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

16.1.2. Residendi poolt volitatud pangale esitatud või tehingu arveldusdokumendis märgitud tehinguliigi koodi, residendi poolt esitatud tehingute läbiviimisega seotud andmetes ja dokumentides sisalduva teabe vastavus.

16.1.3. Residendi poolt tõendavate dokumentide õiendil märgitud andmete (sealhulgas tõendava dokumendi tüübikoodi) vastavus elaniku esitatud tõendavates dokumentides sisalduvale teabele, välja arvatud teave kodumaale tagasisaatmise eeldatava aja kohta. välisvaluuta ja (või) Vene Föderatsiooni valuuta.

16.1.4. Dokumentide ja teabe, sealhulgas nende, mille elanik on esitanud lepingu (laenulepingu) registreerimiseks (teenindamiseks vastuvõtmiseks), vastavalt käesoleva juhendi II jaotise nõuetele, samuti kättesaadavus lepingus (laenuleping) ) teave, mis on volitatud panga jaoks vajalik valuutakontrolli rakendamiseks, sealhulgas föderaalseaduse "Välisvaluuta reguleerimise ja valuutakontrolli kohta" artikli 19 nõuete järgimine.

16.1.5. Käesoleva juhendiga kehtestatud korra järgimine asjakohaste dokumentide ja andmete täitmiseks, esitamiseks elaniku, eraisiku - elaniku poolt, mille esitamise nõude kehtestab käesolev juhend. – lõik, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

16.2. Kontrolli teostab volitatud pank järgmistel tingimustel.

16.2.1. Raha debiteerimisel või krediteerimisel kontole - hiljemalt tööpäeva jooksul pärast asjakohaste dokumentide ja teabe esitamise kuupäeva, mille esitamise nõue on kehtestatud käesoleva juhendiga.

16.2.2. Kui elanik esitab tõendi tõendavate dokumentide kohta - hiljemalt kolme tööpäeva jooksul pärast selle volitatud pangale esitamise kuupäeva, ning käesoleva juhendi punktis 8.8 nimetatud tõendavate dokumentide tõendi puhul - hiljemalt kümne tööpäeva jooksul. pärast selle volitatud pangale esitamise kuupäeva.

16.2.3. Käesoleva lõike punktides 16.2.1 ja 16.2.2 nimetamata juhtudel - muudel käesoleva juhendiga kehtestatud tähtaegadel.

16.3. Käesoleva juhendi punktis 16.1 nimetatud kontrolli positiivse tulemuse korral peab volitatud pank kontrollimiseks kehtestatud tähtaegade jooksul aktsepteerima residendist füüsilisest isikust elaniku esitatud dokumendid ja andmed. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Volitatud panga poolt aktsepteeritud tõendavate dokumentide tõend tuleb saata residendile residendiga kokkulepitud aja jooksul, märkides selle volitatud panga poolt aktsepteerimise kuupäeva.

16.4. Dokumendid ja andmed, mille esitamise nõue on kehtestatud käesoleva juhendiga ja mille volitatud pank on auditi tulemuste põhjal aktsepteerinud, peab volitatud pank paigutama valuutakontrolli faili vastavalt käesoleva juhendi 17. peatükile.

16.5. Käesoleva juhendi punktis 16.1 nimetatud kontrolli negatiivse tulemuse korral peab volitatud pank hiljemalt kontrollimiseks kehtestatud tähtaegadeks tagastama residendi, residendist eraisiku poolt esitatud dokumendid ja andmed, märkides ära kuupäeva ja nende vastuvõtmisest keeldumise põhjus. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Kui volitatud pank keeldub elaniku esitatud dokumente ja andmeid vastu võtmast, peab residendist eraisik, resident, resident eraisik volitatud panga kommentaarid kõrvaldama. – lõige, mida on muudetud 4855. juuli 05.07.2018. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr XNUMX-U

Volitatud pangal on õigus mitte keelduda toimingu arveldusdokumendi vastuvõtmisest, kui tal on informatsioon, mis võimaldab mitteresidendi poolt sooritatud toimingut tehinguandmetes iseseisvalt kajastada vastavalt käesoleva juhendi lisale 2. ja mitte tagastama mitteresidendile toimingu arveldusdokumenti, kui see ei sisalda tehinguliigi koodi või mitteresidendi poolt antud tehinguliigi koodi, mida ei ole käesoleva juhendi lisas 1. või ei vasta makse eesmärgile (sh suunale) ja volitatud pangale kättesaadavale teabele. - lõik lisatud lisaks, vt Venemaa Panga direktiivi nr 4855-U 05.07.2018

16.6. Tõendavate dokumentide tõendi, tehingu arveldusdokumendi täitmisel volitatud panga poolt iseseisvalt vastavalt käesoleva juhendi punktidele 2.19, 8.4 ja 8.7, peab volitatud pank kontrollima vajalike dokumentide komplekti olemasolu. et neid täita.

Kui kontrolli tulemus on positiivne, peab volitatud pank täitma tõendavate dokumentide tõendi, toimingu arveldusdokumendi ja saatma need residendiga kokkulepitud aja jooksul.

Kui elanik esitab volitatud pangale mittetäieliku dokumendikomplekti, mis on vajalik tõendavate dokumentide tõendi, tehingu arveldusdokumendi täitmiseks, keeldub volitatud pank neid elanikule täitmast ja tagastab elaniku esitatud dokumendid, milles on märgitud. nende vastuvõtmisest keeldumise kuupäev ja põhjus elanikuga kokkulepitud tähtaja jooksul.

16.7. Käesoleva juhendi nõuded residendi, residendist eraisiku poolt volitatud panka dokumentide ja teabe esitamise kohta käesoleva juhendiga kehtestatud tähtaegadel täidab resident, kui resident esitab need volitatud pangale käesoleva juhisega kehtestatud ja volitatud panga poolt aktsepteeritud tähtaegadel käesoleva juhisega kehtestatud tähtaegadel. – lõige, mida on muudetud 16.2. juuli 4855. aasta Venemaa Panga direktiiviga nr 05.07.2018-U

17. peatükk

17.1. Volitatud pank peab sisedokumentidega kehtestatud korras tagama valuutakontrolli dokumentide (edaspidi valuutakontrolli fail) säilitamise ja säilitamise. Valuutakontrolli toimikusse paigutatakse järgmised dokumendid (dokumentide koopiad) ja teave.

17.1.1. Tehingutega seotud dokumendid.

17.1.2. Lepingud (laenulepingud), pangakontrolli protokollid.

17.1.3. Avaldused registreeritud lepingu (laenulepingu) muutmiseks, lepingu registrist kustutamiseks (laenuleping).

17.1.4. Täiendavad dokumendid, tõendid tõendavate dokumentide kohta.

17.1.5. Muud käesoleva juhendi kohaselt esitatud dokumendid ja teave.

17.2. Valuutakontrolli toimiku pidamise määrab volitatud pank iseseisvalt sisedokumentides.

Volitatud pank, mis on KM pank, peab valuutakontrolli toimikusse lisama tõendid tõendavate dokumentide, registreeritud lepingu (laenulepingu), sealhulgas registreeritud lepingu (laenulepingu) muudatuste kohta ning tagama nende dokumentide säilitamise. elektroonilisel kujul.

17.3. Kui dokumendid sisestatakse valuutakontrolli toimikusse elektroonilisel kujul, peab volitatud pank tagama nende hilisema vajaduse korral taasesitamise paberkandjal, säilitades samal ajal kõigi andmete terviklikkuse sellisel kujul, nagu need volitatud pangale esitati.

17.4. Kui elanikul on vaja saada valuutakontrolli toimikusse pandud dokumentide koopiaid, on elanikul õigus pöörduda volitatud panga poolt volitatud panga poolt ettenähtud viisil. Volitatud pank peab väljastama selliste dokumentide koopiad valuutakontrolli toimikust hiljemalt kahe tööpäeva jooksul arvates elanikult nimetatud taotluse kättesaamise päevast.

Residendile paberkandjal pangakontrolllehe väljastamise korral peab vastutav isik allkirjastama ja kinnitama volitatud panga pitseriga iga pangakontrollilehe lehekülje. Volitatud pangal on õigus panga kontrolllehe viimasele lehele nummerdada, köita paberkandjal, kinnitada vastutava isiku allkiri ja kinnitada volitatud panga pitseriga. Kui pangakontrolli väljavõte saadetakse elanikule elektroonilisel kujul, peab volitatud pank allkirjastama pangakontrolli väljavõtet sisaldava elektroonilise dokumendi vastutava isiku elektroonilise allkirjaga.

IV jagu. Ülemineku- ja lõppsätted

18. peatükk. Üleminekusätted

18.1. Lepingu (laenulepingu) järgsete tehingute passid, mis ei ole käesoleva juhendi jõustumise päeva seisuga suletud ja on valuutakontrolli failis, mille pidamise on sätestatud Eesti Panga juhiste 19. peatükis. Venemaa 4.06.2012. juuni 138 nr 3.08.2012-I "Residentide ja mitteresidentide poolt volitatud pankadele välisvaluutatehingute tegemisega seotud dokumentide ja teabe esitamise korra kohta, tehingupasside väljaandmise kord, samuti kord volitatud pankade välisvaluutatehingute arvestuseks ja nende läbiviimise kontrollimiseks", registreeritud Vene Föderatsiooni Justiitsministeeriumis 25103. augustil 15.08.2013 nr 29394, 12.12.2014. augustil 35153 nr 1.07.2015 , 37876 nr 24.12.2015, 40219 nr 15.06.2017, 47043 nr 138, XNUMX nr XNUMX (edaspidi Venemaa Panga juhend nr XNUMX-I), tunnistatakse suletuks ilma nende sulgemise kohta märkusteta. volitatud pangas ja säilitatakse valuutakontrolli toimikus vastavalt käesoleva juhendi nõuetele.

Sellise lepingu (laenulepingu) kohase tehingupassi numbriks loetakse volitatud panga poolt registreeritud lepingu (laenulepingu) kordumatu number. Sellise lepingu (laenulepingu) edasine teenindamine volitatud pangas toimub vastavalt käesoleva juhendi nõuetele.

Kui elanik pöördub volitatud panga poole valuutakontrolli toimikusse salvestatud tehingupassi saamiseks, peab volitatud pank talle selle väljastama. tehingupass volitatud panga poolt kokkuleppel residendiga määratud viisil.

18.2. Volitatud pank peab käesoleva juhise jõustumise päeva seisuga viima käesoleva juhendi punktis 18.1 nimetatud tehingupassi järgse pangakontrolli protokolli vastavusse käesoleva juhendi nõuetega ja jätkama selle pidamist vastavalt juhendi kehtestatud nõuetele. see juhend.

18.3. Kui volitatud pank vaatab käesoleva juhendi jõustumise päeva seisuga läbi tehingupassi väljastamiseks (muutmiseks, sulgemiseks, teenindamiseks vastuvõtmiseks) dokumente ja andmeid, mille resident vormistab ja volitatud pangale esitab Venemaa Panga juhendi nr 138-I nõuete kohaselt peab volitatud pank tegema toimingud lepingu (laenulepingu) registreerimiseks, panga kontrolllehe muutmiseks, lepingu (laenulepingu) registrist kustutamiseks, lepingu (laenu) aktsepteerimiseks. leping) teenindamiseks vastavalt käesoleva juhendi nõuetele, tagastamata elanikule käesolevas lõikes nimetatud dokumente ja andmeid.

18.4. Kui volitatud pangal on käesoleva juhendi jõustumise päeva seisuga kontrollimiseks täidetud tõendavate dokumentide tõendi vorm koos tõendavate dokumentidega, mille koostab ja esitab elanik volitatud pangale vastavalt nõuetele. Venemaa Panga juhendi nr 138-I kohaselt ei tagasta volitatud pank residendile tõendit tõendavate dokumentide ja tõendavate dokumentide kohta. Sel juhul peab volitatud pank kontrollima, et tõendavate dokumentide ja tõendavate dokumentide tõendil on piisavalt teavet, et aktsepteerida tõendavate dokumentide tõendit ja täiendavaid dokumente vastavalt käesoleva juhendi nõuetele. Kui kontrolli tulemus on positiivne, peab volitatud pank aktsepteerima tõendit tõendavate dokumentide ja tõendavate dokumentide kohta vastavalt käesoleva juhendi nõuetele.

18.5. Kui volitatud pangal on käesoleva juhendi jõustumise päeva seisuga täidetud välisvaluutatoimingute tõendi vorm ja valuutatehingute tegemisega seotud dokumendid, mille resident koostab ja esitab volitatud pank Venemaa Panga juhendi nr 138-I nõuete kohaselt peab volitatud pank teostama käesolevas juhises ettenähtud toimingud.

Peatükk 19. Lõppsätted

19.1. Käesolev juhend kuulub ametlikule avaldamisele ja jõustub 1.03.2018. märtsil 19.1. - Punkt 4629 on muudetud Venemaa Panga 29.11.2017. novembri XNUMX. aasta direktiiviga nr XNUMX-U

19.2. Vene Föderatsiooni Keskpank postitab alates käesoleva juhendi jõustumise kuupäevast Venemaa Panga ametlikule veebisaidile Interneti-teabe- ja telekommunikatsioonivõrgus reeglid, mis käsitlevad teabe koostamise ja elektroonilisel kujul esitamist. see juhend.

Käesolevas juhendis sätestatud teabe elektroonilise koostamise ja esitamise reeglite muudatused avaldatakse Venemaa Panga ametlikul veebisaidil Interneti-info- ja telekommunikatsioonivõrgus ning neid rakendatakse kolmkümmend kalendripäeva pärast nende avaldamise kuupäeva. postitamine.

19.3. Alates käesoleva juhise jõustumise kuupäevast tunnistada kehtetuks:

Venemaa Panga 4.06.2012. juuni 138. aasta juhend nr 3.08.2012-I "Residentide ja mitteresidentide poolt volitatud pankadele välisvaluutatehingutega seotud dokumentide ja teabe esitamise korra, tehingupasside väljaandmise korra ja volitatud pangale andmise korra kohta Pangad arvestavad valuutatehingute üle ja kontrollivad nende käitumist" , registreeritud Vene Föderatsiooni Justiitsministeeriumis 25103. augustil XNUMX nr XNUMX;

Venemaa Panga 14.06.2013. juuni 3016. a määrus nr 04.06.2012-U „Venemaa Panga 138. juuni 15.08.2013. aasta juhendi nr 29394-I muutmise kohta „Residentide ja mitteresidentide dokumentide ja dokumentide esitamise korra kohta Teave volitatud pankadele, mis on seotud valuutavahetustehingute tegemisega ja tehingupasside väljastamise kord, samuti volitatud pankade välisvaluutatehingute arvestuse ja nende läbiviimise kontrollimise kord", registreeritud Venemaa justiitsministeeriumis Föderatsioon XNUMX. augustil XNUMX nr XNUMX;

Venemaa Panga 6.11.2014. juuni 3438. a määrus nr 04.06.2012-U „Venemaa Panga 138. juuni 12.12.2014. aasta juhendi nr 35153-I muutmise kohta „Residentide ja mitteresidentide dokumentide ja dokumentide esitamise korra kohta Teave volitatud pankadele, mis on seotud valuutavahetustehingute tegemisega ja tehingupasside väljastamise kord, samuti volitatud pankade välisvaluutatehingute arvestuse ja nende läbiviimise kontrollimise kord", registreeritud Venemaa justiitsministeeriumis Föderatsioon XNUMX. augustil XNUMX nr XNUMX;

Venemaa Panga 11.06.2015. juuni 3671. a määrus nr 04.06.2012-U „Venemaa Panga 138. juuni 1.07.2015. aasta juhendi nr 37876-I muutmise kohta „Residentide ja mitteresidentide dokumentide ja dokumentide esitamise korra kohta Teave volitatud pankadele, mis on seotud valuutavahetustehingute tegemisega ja tehingupasside väljastamise kord, samuti volitatud pankade välisvaluutatehingute arvestuse ja nende läbiviimise kontrollimise kord", registreeritud Venemaa justiitsministeeriumis Föderatsioon XNUMX. augustil XNUMX nr XNUMX;

Venemaa Panga 30.11.2015. juuni 3865. a määrus nr 04.06.2012-U „Venemaa Panga 138. juuni 24.12.2015. aasta juhendi nr 40219-I muutmise kohta „Residentide ja mitteresidentide dokumentide ja dokumentide esitamise korra kohta Teave volitatud pankadele, mis on seotud valuutavahetustehingute tegemisega ja tehingupasside väljastamise kord, samuti volitatud pankade välisvaluutatehingute arvestuse ja nende läbiviimise kontrollimise kord", registreeritud Venemaa justiitsministeeriumis Föderatsioon XNUMX. augustil XNUMX nr XNUMX;

Venemaa Panga 25.04.2017. aprilli 4360. a määrus nr 04.06.2012-U „Venemaa Panga 138. juuni 15.06.2017. aasta juhendi nr 47043-I muutmise kohta „Residentide ja mitteresidentide dokumentide ja dokumentide esitamise korra kohta Teave volitatud pankadele, mis on seotud valuutavahetustehingute tegemisega ja tehingupasside väljastamise kord, samuti volitatud pankade välisvaluutatehingute arvestuse ja nende läbiviimise kontrollimise kord", registreeritud Venemaa justiitsministeeriumis Föderatsioon XNUMX. juunil XNUMX nr XNUMX.